摩根士丹利的经纪人被指控行为不端

前摩根士丹利经纪人被指控行为不端

经纪人不当行为案例1:约翰·蒂洛森

美国金融业监管局(FINRA)已将前摩根士丹利(morgan Stanley)经纪人约翰•蒂洛森(John Tillotson)停职15天，并勒令他支付5000美元罚款，原因是发现他在给一家共同基金公司打电话时冒充5名客户。这样他就可以把他们的退休金转移到公司。

的摩根士丹利经纪公司今年早些时候解雇了蒂洛森，原因是担心他可能“不恰当地”获取了“执行退休计划转移文件”的信息。

根据该自律组织(SROs)的接受、放弃和同意函，Tillotson的客户签署了文件，授权将他们的IRA账户转移到摩根士丹利提供的401(k)计划。他们还同意，他可以联系共同基金公司，了解支付转账所需的更多信息。然而，他们没有告诉他，他可以假装是他们。

蒂洛森从业34年，此前还在花旗集团(Citigroup)、雷曼兄弟(Lehman Brothers)和EF Hutton & Co.担任注册经纪人。

前摩根士丹利经纪人现在面临民事和刑事欺诈指控

经纪人不当行为案例2:伊莱亚斯·哈芬

另一位与监管机构有纠纷的前摩根士丹利经纪人是埃利亚斯·哈芬(Elias Haffen)，去年被美国金融业监管局封杀。本月早些时候，美国证券交易委员会(SEC)宣布对他提起bob200体育民事诉讼，指控这位去年被富国银行(Wells Fargo)解雇的前经纪人诈骗零售客户160万美元。

据说哈芬向他们承诺了6%的年回报率。相反，他用他们的钱来维持他奢侈的生活方式。在该行业工作了近40年，他之前也是贝尔斯登公司、Batemen Eichler、Hill Richards、Consolidated Capital Securities、Sutro & Co和Merrill Lynch Penner and Smith的注册经纪人。bob200体育

离开摩根士丹利(Morgan Stanley)经纪公司后，他成了富国银行(Wells Fargo)的经纪人。富国银行解雇了他，因为他被指控与客户进行了公司从未批准的财务安排。

然而，哈芬的麻烦并不仅仅是民事问题。他们也是罪犯。他最近承认了投资顾问欺诈的刑事指控，指控他诈骗客户数十万美元。

检察官称，哈芬告诉投资者，他们可以通过一个“特别”基金获得可观的回报。相反，他继续从至少11名客户那里骗取钱财，以进一步增加他奢侈生活方式的开支。

美国证券交易委员会(SEC)禁止前摩根士丹利(Morgan Stanley)经纪人涉嫌涉及嘉士伯里金融公司(Castleberry Financial)的欺诈

经纪人不当行为案例#3:Scott Strochack

另一位最近也被监管机构封杀的前摩根士丹利经纪人是斯科特•斯特罗查克(Scott Strochack)，这次是美国证交会(SEC)。他在该行业工作了15年，从2009年到2015年在该公司注册。

在此之前，他曾担任Merrill Lynch、Neuberger Berman、Suntrust Equitable Securities、Integrated Resources Equibob200体育ty和WH Neubold’s Sons & Co的经纪人。

SEC的指控源于一桩380万美元的经纪商欺诈案，该案件损害了17名投资者的利益。据称，这起欺诈发生在斯特罗查克离开嘉盛堡金融服务集团(Castleberry Financial Services Group)后，当时他是该集团未注册的销售主管。

斯科特·斯特罗查克(Scott Strochack)在刑事案件中对针对他的欺诈指控认罪。

代理欺诈

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