SEC调查共同基金经理是否向投资者收取未公开费用的费用

美国证券bob200体育交易委员会正在研究富兰克林·邓普顿（Franklin Templeton）是否Oppenheimer基金（OPY），，，，J.P. Morgan Chase＆Co。（JPM），其他共同基金经理正在向投资者收取尚未完全披露的资金费用。尽管允许货币经理使用一些投资者的资金向出售基金股票的经纪人支付赔偿，以及为了某些营销目的，但监管机构想知道公司是否超过了允许的限制。

该委员会试图找出共同基金公司是否已经提出了通过使用投资者资产来涵盖某些服务的方法来向经纪人付款的方法，例如对客户交易记录的合并。该机构担心没有向投资者披露这些增加的费用。SEC还想知道经纪人是否更倾向于推荐提供此类额外付款的资金，从而迫使他们优先考虑利润而不是资金。

基金公司表示，他们确实正确披露了营销费用。Oppenheimer是SEC对此问题进行调查的公司之一，他表示，它没有向共同基金客户收取记录保存成本的费用，而是来自公司。

尽管如此，监管机构仍然担心，尤其是因为货币经理在过去几年中不得不更加努力，才能让经纪交易商出售其产品。投资者一直在倾向于指数资金，因为这些资金从其资产中占据较小的损失，以支付费用。另外，根据华尔街日报从理论上讲，基金公司可以规避限制，用于基金可以在分销和营销上花费多少投资者的资产。

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SEC将调查提高到基金公司的费用，《华尔街日报》，2015年7月16日

共同基金费用和费用，Sec.gov