Raymond James被美国金融业监管局勒令回购250万美元ARS股票

一个金融行业监管局仲裁小组正在下令雷蒙德·詹姆斯联合公司而且雷蒙德·詹姆斯金融服务公司从一个投资者手中回购250万美元的拍卖利率证券。bob200体育格雷格·梅丁格(Greg Merdinger)指控雷蒙德·詹姆斯金融公司(Raymond James Financial Inc.)未能警告他与ARS相关的风险。2009年，他提起诉讼，指控该经纪自营商违反合同和受托责任。

梅丁格称，从2006年10月到2008年2月，雷蒙德•詹姆斯联合公司(Raymond James & Associates Inc.)建议他购买这些证券，同时声称它们比货币市场基金的流动性更强，梅丁格本来想投资货币市场基金，但后来有人说服他打消了bob200体育这个想法。他声称，Raymond James从未告诉他ARS可能会变得流动性不足，甚至在2008年2月市场冻结时，Raymond James还继续建议他购买这些证券。bob200体育甚至还有一笔交易。

Raymond James Financial的总法律顾问Paul Matecki很快指出，经纪自营商提供的证据表明，在2008年2月ARS市场确实崩盘之前，它并不知道它有崩溃的风险。他还声称，没有证据表明有任何员工知道这些证券会失败。bob200体育

然而，Merdinger的证券律师表示，有bob200体育一些电子邮件副本显示Raymond James Financial的经理们早在ARS市场崩溃之前就知道它正在经历困难。去年初，Raymond James首席执行长兼董事长向客户发了一封信，并提交给了美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission)，就这家投行在bob200体育收购ARS交易中所扮演的角色向客户道歉。

除了250万美元的ARS回购，梅丁格还获得了5%的利息，直到雷蒙德·詹姆斯公司回购这些证券。bob200体育他还将获得额外的8.6万美元。

相关网络资源:
雷蒙德·詹姆斯面临250万美元的赔偿判决， BizJournals, 2010年7月27日
《华尔街日报》，2010年7月26日
汤姆·詹姆斯为拍卖率证券购买道歉， BizJournals, 20009年1月5日
我们的股票经纪人欺诈律师事务所代表ARS的投资者遭受了经济损失，因为他们被误导，以为他们购买的标售利率证券像现金一样具有流动性。bob200体育