前sagepoint金融经纪人格兰特·伯克利面临230万美元的投资者欺诈指控

SagePoint金融经纪人被控出售

格兰特·克里斯托弗·伯克利，sagepoint金融公司的前股票经纪人，在两起悬而未决的客户纠纷中被点名。他被指控销售未经公司批准的投资产品。

去年8月，SagePoint Financial解雇了他，因为他承认在未经经纪自营商批准的情况下，将他推荐给了外部经理。今年6月，FINRA无限期禁止了Birkley的资格，因为他拒绝提供与监管机构对SagePoint解雇他的调查有关的文件和信息。

根据BrokerCheck在美国，至少有两项FINRA仲裁索赔未解决，总额超过230万美元，其中提到了Birkley:

• 2020年8月该索赔人要求90万美元的损害赔偿，并声称SagePoint Financial经纪人推荐的基金没有得到公司的批准。
• 2020年8月该客户提出了类似的指控，要求赔偿143万美元。

什么是出卖?

“抛售”是指经纪人将未经经纪公司批准的证券进行市场销售的不当销售行为。bob200体育购买未经金融顾问的经纪自营商审查的未经批准的金融产品对客户来说是有风险的。如果没有进行适当的尽职调查，以确保投资是安全和合法的，这一点尤其如此。

卖了也违反了证券法。bob200体育然而，一些经纪人继续从事这种不当行为。两个激励因素是高佣金的诱惑和不必与公司的监督作斗争。

Grant Birkley在这个行业工作了21年。他曾担任注册代表的其他经纪公司包括:

• 富国银行清算服务
• 美林(Merrill Lynch)
• 皮尔斯，芬纳和史密斯律师事务所
• 牧羊人金融集团

SSEK律师事务所调查SagePoint金融经纪公司

Shepherd Smith Edwards and Kantas (SSEK律师事务所)正在调查涉及sagepoint金融公司前股票经纪人格兰特·伯克利客户的投资损失索赔。如果你是这些投资者中的一员，联系我们今天。

我们还在调查其他SagePoint Financial注册代表出售股票的投资损失索赔加仑桶资本控股有限公司私人配售。该经纪公司及其财务顾问是通过出售GPB基金投资获得高额佣金的公司之一。超过17000名投资者在18亿美元的庞氏骗局中遭受了毁灭性的损失。

请致电我们经验丰富的投资欺诈律师(800) 259 - 9010今天。