SEC对高盛行政长官Fabrice Tourre的反诉说不会被恢复。

纽约南部地区的美国地方法院拒绝了证券交易委员会的要求，要求恢复其对高盛（GS）行政人员Fabrice Tourre的反诉讼要求，原因是涉嫌与次级抵押贷款相关bob200体育的抵押债务义务有关的错误陈述。凯瑟琳·福雷斯特（Katherine Forrest）法官说，这些事实没有提供足够的国内联系来支持申请1934年证券交易所法第10（b）条。bob200体育她说，否则，每当外国欺诈交易与美国与法律证券交易的最小链接甚至在美国的最小链接时，都会允许10（b）声称这一声明，这不是“法律”。bob200体育案件是Secv。Tourre。

SEC已起诉Goldman及其副总裁Tourre，涉嫌与Abacus 2007-AC1的销售和结构化有关的遗漏和错误陈述。这款2007年的CDO与次级居民抵押贷款支持的证券及其绩效有关。bob200体育委员会声称，高盛歪曲了对冲基金Paulson＆Co。在选择CDO基础投资组合的RMB方面发挥的作用，而Tourre主要负责CDO交易的营销和结构性。

2010年，高盛通过同意支付5.5亿美元来解决SEC的索赔，这使Tourre成为此案的唯一被告。去年，法院驳回了第10（b）条的索赔之一，因为德国银行IKB购买了1.5亿美元的票据，因为Morrison诉National Australia Bank Ltd.在这种情况下，美国最高法院发现，本条仅适用于该国发生的美国交易所或证券交易中的证券交易。bob200体育但是，法院确实使监管机构在第10（b）条方面向其他算盘交易以及《 1933年证券法》第17（a）节提出了前进。bob200体育

但是，跟随绝对活动家价值主基金有限公司诉Facet在今年早些时候，美国第二巡回上诉法院发现，即使美国证券交易没有在美国交易所进行交易，美国证券交易也可以视为国内交易中的“不可撤销的责任或所有权通过”，SEC要求bob200体育法院恢复了第10（b）条要求。尽管IKB是向包括Loreley融资在内的客户推荐CDO的人，但Goldman通过纽约的存款信托公司获得了1.5亿美元票据的头衔。然后，高盛将票据发送给芝加哥的CDO受托人，然后票据从DTC转移到高盛的Euroclear帐户，再到Loreley的帐户。委员会说，因此，该索赔是基于此处的交易已关闭。

Noting in its holding that Section 10(b) places liability on any person that employs deception or manipulation related to the selling or buying of a security, the court said that the Commission was trying to premise the domestic move of the notes’ title from the CDO trustee to Goldman at the closing in New York as a “hook” to show liability under this section. The court pointed out that while the title of the transfer that took place in New York was legal and it wasn’t until later that the alleged fraud happened. The “fraud was perpetuated upon IKB/Loreley, not Goldman” so “no fraudulent US-based” title transfer related to the note purchase is “sufficient to sustain a Section 10(b) and rule 10b-5 claim against Tourre” for the transaction.

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