bob200体育证券欺诈案件:位于康涅狄格州的投资顾问就涉嫌涉及秘密介绍费的欺诈指控达成和解，杰富瑞债券交易员的第二起刑事欺诈审判正在进行，前巴克莱交易员因内幕案被判5个月监禁

投资顾问以57.5万美元了结SEC诉讼
康涅狄格州投资顾问约翰•w•拉法尔(John W. Rafal)已同意与美国证券交易委员会(sec)就57.5万美元的指控达成和解。bob200体育作为和解协议的一部分，拉法尔承认了他在民事案件中的不当行为我骗客户然后试图误导证交会，同时就监管机构的调查向其他客户撒谎。

证交会表示，拉斐尔秘密向律师彼得·d·赫什曼支付了报酬，让他将一名客户介绍给埃塞克斯金融服务公司，这是拉斐尔创立的公司。他不再隶属于埃塞克斯了。Rafal和Hershman并没有将这笔转诊交易透露给那个年长的寡妇，也就是那个客户，而是以“律师费”的名义隐瞒了这笔付款。即使在埃塞克斯郡的官员发现并停止了这种转送安排后，两人之间的交易仍在秘密进行。SEC还表示，拉法尔回应了有关他违反证券法的谣言，他给客户发电子邮件，并错误地声称监管机构的调查已经解决。bob200体育据称，他还试图说服委员会，他与赫兴的安排已经结束。

埃塞克斯金融服务公司将支付18万美元的赔偿和利息，以解决与拉法尔的错误行为有关的指控。赫斯曼将支付9万多美元来解决民事指控，指控他协助和教唆Rafal的违法行为。两人同意接受证券行业的限制，并不担任任何上市公司bob200体育的董事或高管。他们也不再被允许代表客户处理SEC的事务。

与此同时，美国麻萨诸塞州地区检察官办公室已经就拉法尔妨碍美国证券交易委员会(SEC)程序的指控对他发起了一项平行刑事调查。

债券交易员杰西·利特瓦克的审判正在进行中
杰富瑞集团(Jefferies Group)前债券交易员杰西•利特瓦克的二审已经开始。利特瓦克被判有罪bob200体育证券欺诈罪名是09年到11年期间涉嫌误导客户。两年前，他被判犯有诈骗罪，被判处两年监禁。

然而，联邦上诉法院推翻了这一决定，因为它发现法官犯了错误，而且没有足够的证据证明利特瓦克在金融危机期间的一项联邦救助计划中欺诈了政府。现在，利特瓦克因被指控欺诈客户而被重审。据一名联邦检察官上周在利特瓦克的庭审上说，这位前债券交易员为了给自己的公司赚更多的钱，在抵押贷款证券的价格上向客户撒谎。bob200体育

与此同时，利特瓦克和他的法律团队辩称，他的客户，包括联博(AllianceBernstein LP)和其他资产管理公司，在财务方面足够精明，知道自己是否被骗了。他们声称，这些精明的投资者在决定是否买卖投资产品以及以什么价格买卖时，还会考虑其他因素。

前巴克莱银行(Barclays Plc)因泄露并购消息被判入狱
美国地区法官下令斯蒂芬·麦克拉奇支付1万美元的罚款，并与管道工加里·普西一起没收7.6万美元。麦克拉奇曾是巴克莱银行(Barclays Plc)的董事，去年承认犯有证券欺诈和共谋罪。bob200体育

麦克拉奇承认向普西传递了有关该银行正在进行的合并的消息。这位巴克莱(Barclays)前董事表示，他希望在巴克莱在长岛的管道业务中找到一份工作。

针对这两人的刑事证券案件与bob200体育美国证交会的一项调查有关，该调查发现普西存在“非法交易模式”。普西公司会在麦克拉奇公司合并之前进行交易。麦克拉奇总共向普西透露了超过10起并购交易。与此同时，麦克拉奇得到了数千美元的奖励和普西提供的免费浴室装修服务。

这名从内幕交易中获利约7.6万美元的长岛管道工，在FBI和联邦检察官开始调查可疑活动后，与他们进行了合作。普西去年承认犯有证券欺诈罪，但至今尚未被判刑。bob200体育

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投资顾问、律师解决秘密转介费计划的指控， SEC, 2017年1月9日

巴克莱银行董事因内幕交易被判入狱，纽约法律杂志，2017年1月11日