文章标记埃塞克斯的金融服务

投资顾问以57.5万美元了结SEC诉讼
康涅狄格州投资顾问约翰•w•拉法尔(John W. Rafal)已同意与美国证券交易委员会(sec)就57.5万美元的指控达成和解。bob200体育作为和解协议的一部分，拉法尔承认了他在民事案件中的不当行为我骗客户然后试图误导证交会，同时就监管机构的调查向其他客户撒谎。

证交会表示，拉斐尔秘密向律师彼得·d·赫什曼支付了报酬，让他将一名客户介绍给埃塞克斯金融服务公司，这是拉斐尔创立的公司。他不再隶属于埃塞克斯了。Rafal和Hershman并没有将这笔转诊交易透露给那个年长的寡妇，也就是那个客户，而是以“律师费”的名义隐瞒了这笔付款。即使在埃塞克斯郡的官员发现并停止了这种转送安排后，两人之间的交易仍在秘密进行。SEC还表示，拉法尔回应了有关他违反证券法的谣言，他给客户发电子邮件，并错误地声称监管机构的调查已经解决。bob200体育据称，他还试图说服委员会，他与赫兴的安排已经结束。

埃塞克斯金融服务公司将支付18万美元的赔偿和利息，以解决与拉法尔的错误行为有关的指控。赫斯曼将支付9万多美元来解决民事指控，指控他协助和教唆Rafal的违法行为。两人同意接受证券行业的限制，并不担任任何上市公司bob200体育的董事或高管。他们也不再被允许代表客户处理SEC的事务。

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