SMH Capital和两名代理解决FINRA指控监管失败

SMH Capital已同意支付450000美元的罚款来解决指控美国金融业监管局(FINRA)在代理经销商未能监督程序和系统来处理其大宗经纪业务和软美元对冲基金服务。监督导致对冲基金经理在软美元接受不当支付325000美元。

FINRA表示其他失败SMH包括生产和分发对冲基金销售材料,未能正确”披露材料潜在对冲基金投资者的投资风险。““SRO”指责SMH从事“补偿安排不当”有两个经纪人监管对冲基金。

两SMH经纪人迈克尔·罗斯和杰克Seibal,已经同意100000美元罚款,暂停20天。地面读数表示,协议禁止两人接受每股SMH获得基金交易的佣金。第三个未注册的SMH员工同意为期10天的悬架和15000美元的罚金。

FINRA表示,SMH已与超过15对冲基金的关系。对冲基金经理提供“服务平台”,包括营销支持、办公空间和介绍性的资本。通过佣金支付的服务针对SMH交易。

由于FINRA所谓SMH未能有政策和程序调节软美元,一位对冲基金经理收到了325000美元。

SMH发行经理提交发票后付款要求两个检查。75000美元是发给别人的咨询服务和第二次检查,略低于250000美元,是发给经理作为研究费用的报销。咨询服务的描述是不提供发票。

FINRA说发票不应该支付,SMH如果他们已经确定这也对此事进行了调查。

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相关网络资源:

SMH Capital罚款450000美元关于软美元支付程序失败Finra, 2008年1月9日
SMH Capital

美国金融业监管局