斯巴达资本证券经纪人马克·雷达（bob200体育Marc Reda）面对搅动指控

前斯巴达资本证券经纪人被指控未经授权的交易bob200体育

金融行业监管局（FINRA）禁止前 - 斯帕坦资本证券注册代表马克·奥古斯都·雷达（Marc Augustus Reda）。bob200体育经纪人被指控过度交易在客户的帐户中。在该行业的22年中，Reda在15家经纪公司工作。他至少有20个披露BrokerCheck记录那回到2000年。

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据称马克·雷达（Marc Reda）被疏忽并实施尽职调查失败

雷达同意在FINRA针对他的案件中提出调查结果，但没有承认或否认索赔。自我监管组织（SRO）发现，据称前斯帕坦的资本证券经纪人在某些客户的帐户中交易过多。bob200体育这种做法也被称为搅动。此外，据报道，经纪人从事未经授权的交易。

FINRA说，Reda提出了不合适的建议。据称，在某些情况下，这包括推荐投机性证券交易，而没有合理理由认为它们适合投资者鉴于其投资组合。bob200体育

据称，前斯帕坦资本证券经纪人还从为客户进行不合bob200体育适的交易中获利。这导致了超过23.2万美元的损失，其总平均每月帐户价值略高于262万美元。

FINRA还指控Reda指控“过度，不公平和不合理的委员会”。据称，这包括绕过经纪交易商的监督程序，以便他可以对交易收益收取超过5％的费用。

据称，马克·雷达（Marc Reda）未能考虑这些交易对客户获利和忽视进行适当尽职调查的能力的影响。

最近涉及前斯帕坦资本证券经纪人马克·雷达（Marc Reda）的披露的示例bob200体育

2021年12月：该客户要求超过8.3万美元的损害赔偿，并指控搅动，虚假陈述，未能监督和其他索赔。
2020年1月：在此不合适的情况下，达成了5700美元的和解。
2018年12月：FINRA仲裁小组在未经授权的交易案件中向该投资者授予了超过1.5万美元的授予。
2017年6月：此过多的佣金案件以45,000美元的价格解决。
2017年6月：FINRA因涉嫌未经授权的交易而暂停了Reda三个月。
2016年4月：这个未经授权的交易案件以8.5万美元的价格解决。
2016年1月：索赔人同意以112,500美元的价格解决此未经授权的交易案件。

马克·雷达（Marc Reda）曾经注册的其他公司包括第一标准金融公司，PHX Financial，Laidlaw＆Co。，Clark Dodge＆Co。，John Thomas Financial，Prestige Financial Center等。

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