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美国证bob200体育券交易委员会指控联邦股权服务公司,又称英联邦金融网络因为没有通知客户它在某些投资中存在重大利益冲突。据称,这让这家投资顾问和经纪公司从涉及某些共同基金的收入分成中赚取了逾1亿美元。

SEC称,至少从2007年开始,Commonwealth与国民金融服务公司(National Financial Services)和富达投资(Fidelity Investments)的一家附属公司就有一项协议,该协议规定,其多数首选投资组合服务(Preferred Portfolio Service)咨询客户在账户交易时都有义务使用。作为协议的一部分,客户必须选择国家金融服务公司(National Financial Services)作为其投资账户的清算经纪商。

每当这些咨询客户投资特定的共同基金股票时,Commonwealth就会从某些共同基金公司支付给国民金融服务公司(National Financial Services)在该平台上进行交易的费用中抽取一部分。此外,作为国家金融服务公司(National financial Services)和联邦政府之间协议的一部分,清算经纪人将与投资顾问分享经常性的共同基金费用。这是由后者投资于不收取交易费用的特定共同基金股票类别的客户资产决定的。

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