投资者律师博客FINRA案件：克雷格·斯科特（Craig Scott Capital）因过多的交易索赔而开除，CFD投资罚款3万美元，以解决涉及ETF的监督指控不足，而H. Beck Broker被指控提出不合适的投资建议
Craig Scott Capital，LLC在其代表被指控过多的交易后失去了FINRA会员资格
金融行业监管局已驱逐了克雷格·斯科特（Craig Scott Capital，LLC），发现该公司的三名注册代表据称参与过度交易在客户的帐户中。自我监管组织表示，包括降价，标记和佣金在内的客户的指控与后者的财务状态和目标不符。
现在，FINRA将克雷格·斯科特资本（Craig Scott Capital）负责过多的交易，并称其为搅动。这种过多的交易涉及在客户帐户中进行交易以赚取佣金。
FINRA还指控该公司不设置并执行“合理的监督系统”，以防止交易过多和无法正确监督参与所谓的不法行为的注册代表，因此可以避免这些行为。监管机构指责克雷格·斯科特（Craig Scott）的所有者不采取合理的行动，即使他们发现危险信号表明可能发生过多的交易。