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在向经纪人提出FINRA投诉时该知道什么

FINRA诉讼与FINRA投诉之间的区别

如果您怀疑您的财务顾问从事经纪人的不当行为或过失,那么您可能正在考虑向金融业监管机构组织(FINRA)提出投诉。这个非营利组织对美国证券行业进行了监管,调查了对经纪公司及其雇员的投诉,并在有必要时,对他们提出了纪律处分bob200体育制裁。

为什么科罗拉多银行家的投资者人寿保险年金损失应与我们经验丰富的证券律师联系bob200体育

牧羊人史密斯·爱德华兹(Smith Edwards)和坎塔斯(Kantas)已经提起了数十项年金损失诉讼

如果您是一名投资者,他购买了科罗拉多银行家人寿保险公司或银行家人寿保险公司发行的年金,您可能想知道如何收回您的资金,尤其是鉴于2022年下半年的法院命令将这两个实体置于清算中。两家保险公司都是全球增长实体,并由陷入困境的保险大亨格雷格·林德伯格(Greg Lindberg)拥有。

收回您的GPB投资者在证券仲裁中的损失bob200体育

如果您是遭受损失的投资者GPB资本持有,您也许可以起诉您的经纪交易商,因为据称是$ 1.7B庞氏骗局的一部分,这些私人位置不合适。不幸的是,据称他们的经纪交易商说服了超过17,000名投资者,包括许多零售客户和年长的退休人员,认为投资于GPB资金之一是一个可靠的投资机会。相反,他们遭受了重大投资损失。同时,GPB Capital的主要高管正面临监管和刑事指控,以及投资者提起的诉讼。

牧羊人史密斯·爱德华兹和坎塔斯(BOB体育InvestorLawyers.com)代表GPB资本投资者在金融业监管局(FINRA)仲裁中针对经纪交易商,这些经纪交易商在一个或多个GPB资金中向客户出售了私人位置。这些经纪公司中的一些甚至受到相关的监管制裁。

前旧金山财务顾问被禁止在对JP Morgan提出的超过1亿美元的投资者索赔之后

在FINRA律师,Shepherd Smith Edwards和Kantas(Investorlawyers.com)赢得了400万美元的金BOB体育融业监管局(FINRA)仲裁索赔之后近一年JP摩根证券bob200体育,前明星经纪人参与爱德华·图里(Edward Turley),现在已被禁止该行业。特利(Turley)至少九名最近提交了客户投诉,指控未经授权和过度交易,他已同意律师资格。Turley的前客户声称他们遭受了超过1亿美元的投资损失。

总部位于弗朗西斯科的前弗朗西斯科财务顾问于2021年8月被摩根大通证券(JP Morgan Securities)解雇。上个月,正在调查bob200体育针对他的指控的FINRA要求Turley提供有关其交易模式的证词。这将包括涉及利润和外币的模式,以及首选股票和高收益债券的买卖。图里拒绝了。他拒绝作证违反了FINRA规则8210,该规则要求经纪人与执法调查以及FINRA规则2010,该规则要求为FINRA成员提供高标准的商业荣誉。

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