Shepherd Smith Edbob200体育wards＆Kantas LLP的证券律师事务所的律师正在调查涉及波多黎各UBS债券基金的索赔。多年来，瑞银一直是波多黎各最著名的经纪交易商。结果，许多（如果不是大多数人）在波多黎各拥有经纪帐户的个人使用瑞银，导致瑞银管理大约100亿美元的波多黎各居民资产。
不幸的是，瑞银建议许多客户对专有瑞银债券基金进行大量投资。这些UBS债券基金，例如免税的波多黎各基金II，主要投资于波多黎各市政债券。
律师事务所Shepherd，Smith，Edwards＆Kantas LLP的律师目前正在调查有关涉及掉期或其他持续不当投资的机构投资者的主张。许多公司，州市政当局和其他政府都被交易进行交易，要么是作为其他证券交易的一部分，例如新债券发行，或者是自己的。bob200体育通常，这些互换是作为对冲客户已经承担的波动负债的方式，或者以其他方式减少融资费用的方式。
在典型的交换中，两方正在有效地交换固定利率和可变利率。当前有可变利率责任的一方经常债券进入交易，以避免与该债券基准上升相关的携带成本。作为交换，该方同意向另一方支付固定的定期付款。如果互换正确完成，它允许以原始变量利率的一方避免其债券的后果或其他责任的后果增加，因为如果利率增加，则该利率上涨实际上最终将由交换对手。相反，如果债券的税率下降，则该义务的成本将相应地下降到掉期成本增加，从而产生洗涤。该党有效地将可变义务转变为固定的义务。
不幸的是，对于许多客户来说，许多这些掉期在实现其明确陈述的目的方面已被证明完全无效。这些失败的原因可能会有很大差异。在某些情况下，掉期设置不正确，例如不考虑各种原因，即基本义务可能会波动，或者不将掉期标记为与基本义务相同的基准。不管失败的原因是什么，许多机构都发现自己的掉期交易成本非常昂贵，并且同样巨大的终止罚款来试图摆脱它们。
Shepbob200体育herd，Smith，Edwards和Kantas LLP（“ Ssek”）的证券律师正在调查与Wells Fargo Clearing Services，LLC（“ Wells Fargo”）合作的Jeffrey Randolph Wilson（“ Wilson”）的投资者和客户的主张。拉斯克鲁塞斯，新墨西哥州。在过去的18个月中，威尔逊先生的至少三个客户对富国银行提出了仲裁索赔，声称威尔逊和/或富国银行对这些客户的帐户的行为不当。这些客户索赔包括威尔逊先生过度交易客户帐户，提出不合适的投资建议，并使客户面临过度风险的指控。
所有经纪人都必须仅向客户提出适当的建议，并适当地管理客户的投资。这意味着像威尔逊先生一样，经纪人应该单独考虑客户，并考虑客户在决定推荐什么投资时考虑风险，年龄和其他因素（例如是否退休）。同样，如果某些可能适合客户的投资可能会变得不合适或不合适，如果它们在客户帐户中经常出售和出售。通常，帐户中的交易越频繁，投资策略的风险就越高。
就威尔逊先生的客户而言，有超过人抱怨威尔逊先生不当建议他们投资于能源相关的投资，从而造成了巨大的损失。最近，FINRA仲裁小组同意了这一指控，命令富国银行顾问向客户支付357,000美元的损失，以支付不合适的能源和基于住房的投资，并使用保证金交易。
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