投资者律师的博客摩根士丹利被判向退休夫妇赔偿51.9万美元
一个金融业监管局斯蒂芬和布伦达•巴洛克在对摩根士丹利(Morgan Stanley)的投资者欺诈诉讼中获得51.9万美元的赔偿。这对夫妇声称，该公司的经纪人之一蒂姆·j·普鲁蒂(Tim J. Prouty)将他们的资金投入了对他们来说既复杂又不合适的投资，导致他们在2012年至2015年期间在8个账户上亏损。他们于2016年对摩根士丹利提起诉讼。
在斯蒂芬的雇主新墨西哥公共服务公司(Public Service Co. of New Mexico)因裁员迫使他提前退休后，巴洛克一家开始与普劳蒂合作。在此之前，他从未与经纪人合作过。
这对夫妇想投资定期存单。相反，Prouty将他们安排在摩根士丹利的一个投资顾问项目中，该项目涉及更复杂的投资，如期权合约、衍生品、垃圾债券和交易所交易基金。在对摩根士丹利的投资者索赔中，巴洛克兄弟提出了多项指控，包括以下内容: