投资者律师博客富国银行顾问必须支付$ 3.57万美元的证券仲裁奖bob200体育
金融行业监管机构证券仲裁小组裁定，富国银行顾问（WFC）必须向投资者安东尼·J·普赖bob200体育尔（Anthony J. Pryor）付款35.7万美元不合适的住房和能源投资。普赖尔在他的证bob200体育券欺诈索赔中指控过失的虚假陈述，，，，疏忽监督，，，，违反受托人和其他原因。富国银行否认普赖尔的指控。
他的顾问杰夫·威尔逊（Jeff Wilson）在证券仲裁案中没有被任命为一方，他的BrokerCheck记录有三个客户纠纷。bob200体育据称，以25万美元的价格解决的另一项索赔也涉及不合适的投资。
不合适的投资
并非每项投资都适合每个投资者。对于某些投资者来说，某些投资可能也有风险，或者与其投资目标或财务需求不符。例如，许多即将退休的较老的零售投资者可能需要一个更年轻的单身投资者的更保守的投资计划。
如果您的投资顾问或经纪人建议您不适合您的投资，因此您遭受了巨大的损失，则您可能有证券欺诈索赔的理由。bob200体育例如，经纪人有义务仅建议投资并建议适合每个客户的交易策略。经纪人的工作是了解客户可以应对多少风险，无论客户是否是一名老练的投资者，了解任何风险，并熟悉投资者的目标。
经纪人需要合理的理由向特定投资者推荐投资。此外，公司可能对不正确培训或监督提供不合适的投资建议的财务代表承担责任。
在Shepherd Smith Edwards和Kantas Ltd Llp，我们在这里帮助投资者从不合适的投资中弥补了他们的损失。我们已经成功提出了针对投资顾问，经纪人和经纪公司的证券仲裁bob200体育索赔。