FINRA禁止摩根副总裁拒绝证券行业bob200体育

金融行业监管机构正在禁止J.P. Morgan bob200体育Securities，LLC（JPM）副总统戴维·迈克尔·古特曼（David Michael Gutman）和前梅尔斯（David Michael Gutman）和前梅尔斯（Associates LP）唱片公司的克里斯托弗·约翰·廷德bob200体育尔（Christopher John Tyndall）涉嫌参与内幕交易方案。根据2006年3月至2007年10月之间的自我监管组织，在公司冲突办公室工作的古特曼（Gutman）与廷德尔（Tyndall）的不当共享信息，该信息是非公共的，至少有15份有关公司合并和收购交易的材料

然后，Tyndall据称在至少六个公司公告之前使用了数据进行交易，并建议客户和朋友也对该股票进行投资。Tyndall和Gutman是长期的朋友。后者发现了他工作的交易。

古特曼（Gutman）提供的Tyndall的内部信息与涉及Genesis Healthcare Corporation，American Power Convertion Corporation，First Data Corporation，Alliance Data System Corporation，SLM Corporation（Sallie Mae）和Cytyc Corporation的收购有关。通过解决，Tyndall和Gutman没有否认或承认证券费用。bob200体育

内幕交易
非法内幕交易发生在使用非公开的有关安全性的实质信息进行交易时。通常，可能会有一个提示者向从事交易的人或获得非公开的人，物质信息可能是也是进行交易的人。监管机构为董事，公司官员，经纪人，投资顾问和其他人带来了内幕交易案件。

Shepherd Smith Edwards和Kantas，Ltd LLP代表具有证券欺诈索赔和诉讼的投资者。bob200体育联系我们bob200体育证券律师事务所今天。

FINRA BARS J.P. MORGAN副总裁兼内幕交易计划中的经纪人，FINRA，2014年1月16日

内幕交易，Sec.gov

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