经纪人头条:富国银行前经纪人必须偿还公司120万美元，摩根士丹利首席执行官希望降低经纪人薪酬，代表们反对最佳利益规则

富国银行前顾问经纪人必须偿还公司120万美元
金融行业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)的一个小组称，富国银行(Wells Fargo)前顾问菲利普•杜阿马雷尔(Philip DuAmarel)必须向他的前雇主偿还近130万美元。该委员会否认了他的说法，即该公司在他的招聘期间夸大了公司股票计划服务。他们告诉他，在他成为富国银行(Wells Fargo)的一部分时，他获得了一笔预付贷款的未归属部分。

杜阿马雷尔在这家公司工作了不到三年，他于2010年离职美国银行(Bank of America)美林．他声称，在富国银行招聘他时，他被误导了，误解了富国银行为公司股票计划提供服务的能力，也误解了他帮助高管进行公司股票交易能赚多少钱。杜马雷尔的律师说，这位经纪人离开的原因是，他显然无法像以前那样与客户共事了花旗集团(Citigroup)全球市场的美邦(Smith Barney)．

摩根士丹利(Morgan Stanley)首席执行长寻求降低经纪商的薪酬
詹姆斯·戈尔曼，首席执行官摩根士丹利(Morgan Stanley)他说，他希望降低相对于收入的经纪人薪酬。这可能意味着财富管理业务的薪酬占收入的比例可能降至55%，较去年下降5%。他表示，收入减少可能归因于贷款和银行产品的增加，这些产品为顾问获得的佣金较少，以及以收费为基础的账户(与涉及佣金的账户相反)提供的每美元客户资产的收入更高。

戈尔曼在高盛年度财务会议上发表了上述言论，他还谈到招聘费用是推高经纪部门成本比率的另一个因素。他表示，在大型公司之间可以交易多少资深金融顾问的问题上，该行业已经到了崩溃的临界点。

经纪人反对劳动部提出的关于客户在退休账户中最大利益的规定
根据《纽约时报》代表华尔街大bob200体育型金融公司的美国证券业和金融市场协会(Securities Industry and Financial Markets Association)和金融服务协会(Financial Services Institute)继续反对劳工部拟议的一项规定，该规定要求更广泛的专业人士在涉及退休账户时将客户利益置于个人利益之前。现在，经纪人在为客户提供退休咨询时没有义务这么做。

劳动部正试图修改《雇员退休收入保障法》(Employee Retirement Income Security Act)的一项规定，该规定概述了顾问何时成为受托人。目前，经纪人要避免成为Erisa的受托人并不难。在他们必须遵循更高的标准之前，他们必须满足五部分测试。如果他们只向客户提供一次建议，顾问就不必满足规则要求。此外，经纪人和消费者都必须同意，给出的建议是投资选择的主要原因。

然而，该规则的反对者甚至继续推迟发布修订后的拟议规则。他们声称，新规则将影响该行业的支付方式，这可能会使他们难以与较小的投资者合作。他们担心这些规定可能会阻止他们收取佣金。

根据Erisa，受托人不允许以可能产生利益冲突的方式收取款项。现在，在可能发生冲突的情况下得到补偿。当销售代表推荐一种产品而不是另一种产品时，就会出现这种情况。收入分成也可能带来冲突。

前富国银行经纪人被判偿还公司120万美元，《投资报》，2014年6月12日
《投资新闻》2014年6月11日报道，摩根士丹利的戈尔曼试图控制经纪人薪酬

《纽约时报》2014年6月12日报道

写美国劳工部

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