消息人士称，贝莱德收购瑞银波多黎各共同基金部分业务

据消息人士透露，预计本周将宣布出售瑞银波多黎各分公司(UBS- pr)贝莱德资产管理公司(BLK)的共同基金业务。消息人士称，此举是这家瑞士巨头退出台湾战略的一部分。

到目前为止，投资者已经提交了近10亿美元的证券仲裁索赔bob200体育瑞银波多黎各指控在基金销售过程中存在欺诈和其他不当行为。这家经纪自营商最近同意因基金不当行为支付520万美元的罚款。与联邦金融机构专员办公室(Commonwealth 's Office of The Commissioner of Financial Institutions)达成的和解协议中，包括向34名投资了瑞银出售的波多黎各封闭式债券基金的当地低净值居民返还170万美元。

一名投资者对和解协议以及涉及的一些条款和个人表示不满，这些条款和个人尚未披露。他现在正在起诉监管机构。上周，Martínez-Umpierre要求当地法院下令公布用于达成和解的机密文件。他想知道这34名将获得赔偿的投资者是如何被选中的，以及他们损失了多少。向美国金融业监管局(fsa)提交仲裁索赔的投资者也没有资格获得赔偿。

Martínez-Umpierre还想知道，根据和解条款，他的经纪人是否是目前受到额外监管的六名瑞银员工之一。瑞银监管专员拉托雷(Rafael Blanco-Latorre)表示，披露这些文件将暴露瑞银客户的财务和个人信息。他还指出，由于他的办公室没有对任何经纪商采取行动，他们的机密应该受到保护。

本周，瑞银成为美国证交会因不当销售波多黎各垃圾债券而制裁的13家公司之一。你可以阅读更多有关制裁和相关公司的信息在这里．

去年秋天，瑞银首次受到密切关注，原因是投资者指控该公司的经纪人对瑞银- pr自营债券基金所涉及的风险进行了虚假陈述，甚至鼓励许多客户借入资金，以便他们能够对这些基金进行更多投资。然而，早在2012年，位于波多黎各的瑞银金融服务公司(UBS Financial Services Inc.)就已就与封闭式共同基金有关的指控达成和解。

当年5月，高盛同意向美国证券交易委员会(sec)支付2,660万美元，以了结有关其通过隐瞒对近24只封闭式自营共同基金二级市场的控制bob200体育而欺骗客户的指控。该公司没有否认或解决不当行为。

在波多黎各和美国，Shepherd Smith Edwards and Kantas, LTD LLP代表投资于波多黎各市政债券并遭受了重大和不必要的损失。联系我们的瑞银波多黎各债券欺诈律师为您提供免费的个案咨询。

路透社，2014年11月3日，诉讼寻求波多黎各与瑞银达成基金和解的文件

美国证券交易委员会制裁13家不当销售波多黎各垃圾债券的公司2014年11月3日

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