前摩根士丹利经纪人对内幕交易认罪

迈克尔·希瓦，前摩根士丹利(Morgan Stanley)经纪人他对被控内幕交易的刑事指控拒不认罪。希瓦是被指控参与一个“内幕消息链”组织并利用即将到来的收购和合并消息进行交易的几人之一。该信息是由美国银行(BAC)顾问丹尼尔·里瓦斯。据说西瓦是从里瓦斯女友的父亲詹姆斯·穆迪那里得到的消息。

里瓦斯和穆迪都对涉嫌内幕交易的刑事指控供认不讳。他们正在配合政府的调查。

据说，至少从2015年到今年年初，穆迪将里瓦斯的建议分享给了希瓦。据称，希瓦利用这些信息为客户和自己成功交易。据称，穆迪和希瓦是在纽约城外的一些餐厅见面的，在此期间，穆迪会向希瓦宣读即将进行的交易的细节，包括交易的价值，以及相关消息预计何时公开。据称，两人在交易宣布前后进行了超过300万美元的交易。

例如，根据InvestmentNews,希瓦“最赚钱的交易”之一是，在阿斯利康公司宣布以20亿美元收购ZS Pharma之前，他为穆迪和自己的客户购买了3万股ZS Pharma的股票。检察官认为，在收购消息公开后，被指控的内幕交易者获得了近60万美元的非法利润。据称，在雅培制药以250亿美元收购圣犹大医疗公司(St. Jude Medical Inc.)之前，这两人还购买了数千股该公司的股票。在收购的消息被公开后，穆迪和希瓦赚了超过45万美元。

Celator被控内幕交易

在最近另一起引发刑事和民事指控的内幕交易案件中，一名前制药公司会计师和另外三人被控根据影响市场的Celator Pharmaceuticals消息进行交易，该公司是注册会计师埃文·r·基塔(Evan R. Kita)曾经工作的地方。据美国证券交易委员会(sec)称，基塔向bob200体育他的两个朋友透露了一项涉及该公司白血病的临床试验的结果，以及该公司即将被Jazz Pharmaceuticals收购的消息。当该药物的积极结果向公众披露时，Celator的股价上涨了400%以上。

美国证交会认为，基塔的朋友理查德·余(Richard Yu)和丹尼尔·佩雷斯(Daniel Perez)购买了该股，因为基塔向他们透露了相关信息，而且是在药物试验结果和收购的消息公开之前。据称，俞正声还向他的父亲蒋宇(Chiang Yu)透露了消息，后者也事先进行了交易。

这四人都被控违反联邦证券法和SEC反欺诈规定。bob200体育美国新泽西州检察官办公室也对他们提起了刑事诉讼。

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摩根士丹利前经纪人承认内幕交易无罪彭博社2017年9月5日报道

美国证券交易委员会揭露影响广泛的内幕交易阴谋美国证监会，2017年8月16日

SEC对Celator制药案的指控(PDF)