抵押贷款支持证券新闻:标准普尔前bob200体育高管在美国证券交易委员会关于抵押贷款债券评级的案件中受审，苏格兰皇家银行和野村证券试图推翻8.39亿美元的抵押贷款支持证券欺诈裁决

标准普尔(Standard & Poor 's)前商业抵押贷款支持证券主管芭芭拉•杜卡(Barbara Duka)正在接受美国证券交易委员会(secbob200体育)行政法法官的审判。杜卡被指控夸大商业抵押贷款支持证券的评级，并没有告诉投资者她和她的团队在2011年改变了这些证券的评级方式。bob200体育

美国证交会辩称，Duka在2008年经济崩溃后，因使用“更保守的标准”对商业支持证券进行评级而失去了市场份额，随后才实施了这一改变。bob200体育监管机构认为，Duka开始以有利于发行者的方式对证券进行评级，以便标普能带来更多业务。bob200体育

与此同时，投资者仍然认为评级是基于保守的。现在，欧盟委员会想要禁止Duka与评级机构合作。该组织还要求她支付经济罚款。

SEC去年对Duka提起诉讼的时候，SEC和两个州的总检察长宣布，他们已经与标普达成了7700万美元的和解协议。监管机构的案件随后被提起花旗集团(Citigroup Inc .)高盛集团(Goldman Sachs Group)也不得不撤回15亿美元的商业抵押贷款支持证券发行计划，因为标普告诉他们，这些证券的评级正在进行内部审查。bob200体育与此同时，Duka起诉SEC，质疑SEC是否有权在自己的法官面前、而不是在法庭上审理案件。尽管一名地方法院法官裁定SEC不能继续起诉Duka，但联邦上诉法院却做出了不同的判决。

杜卡的辩护团队坚称，她从未故意试图欺骗投资者，即使某些错误确实发生了。Duka的律师表示，她所在的标普集团给抵押贷款债券的评级是“公平而准确的”。

其他抵押贷款支持证券方面，苏格兰皇家银行集团(rbbob200体育s Group Plc.)苏格兰皇家银行(RBS)和野村控股(Nomura Holdings Inc.)要求美国上诉法院推翻一项判决，该判决要求它们支付8.39亿美元，原因是它们在向房利美(Fannie Mae)出售抵押贷款支持证券(mbs)时涉嫌做出虚假陈述。这一决定是联邦住房金融局(Federal Housing Finance Agency)对他们提起抵押贷款债券诉讼的结果。

根据路透在美国，野村证券的一名律师辩称，下级法院法官没有理由认定所谓的虚假陈述是重大的。被告还认为，地方法院没有提供证据，表明任何理性的投资者在相关时间内是如何知道这些承销行为的。

不过，由美国第二巡回上诉法院的三名法官组成的合议庭现在想知道，这两家银行是如何在抵押贷款债券担保的贷款质量问题上获得豁免的。这些所谓的虚假陈述是房利美和房地美在决定是否购买这些证券时所依据的。bob200体育

联邦住房金融局对向房地美和房利美出售约2亿美元抵押贷款支持证券的银行提起了18起诉讼，并与包括德意志银行(Deutsche Bank AG)在内的多家银行达成了1790万美元的和解协议。摩根大通(JPMorgan Chase & Co.),美国银行(BAC)．针对苏格兰皇家银行和野村证券的抵押贷款支持证券欺诈案是唯一一个进入庭审的案件。

标准普尔前商务主管起诉SEC，《华尔街日报》，2015年1月6日

野村证券、苏格兰皇家银行对美国法官8.38亿美元抵押贷款债券战争提起上诉d，资金控制，2016年11月19日

联邦住房金融局，FHFA