投资者律师的博客雷蒙德·詹姆斯公司必须为拍卖利率证券纠纷支付92.5万美元bob200体育
金融业监管局的一个小组表示Raymond James以及财务顾问拉里·米尔顿必须就拍卖利率证券纠纷向Sherese和Rex Glendenning支付92.5万美元。bob200体育这是雷蒙德·詹姆斯金融公司(纽约证券交易所代码:RFJ)的子公司今年夏天第三次卷入由美国金融业监管局仲裁决定的ARS纠纷。自7月1日起，独立经纪自营商Raymond James Financial Services Inc.和经纪公司Raymond James & Associates被勒令从客户手中回购350万美元ARS。
2008年1月，在市场崩盘之前，格伦丁宁夫妇在Raymond James设立了账户。米尔顿将这对夫妇的140万美元投资于一个ARS，其中包含下水道收入债券，却没有告诉他们其中的风险。
这对夫妇认为，弥尔顿的行为错误地给了他们这样的印象:他们的投资是高流动性的，可以轻松卖出。然而，Raymond James拒绝了他们以全价买回ARS的要求。
据格伦丁宁兄弟的证券欺诈律师说，购买的时机是获奖的关键。bob200体育他们购买bob200体育的证券是在购买35天后第一次被拍卖的。拍卖失败了，这对夫妇再也没能“去拍卖”。
在2008年2月ARS市场崩盘的时候，Raymond James Financial的客户持有19亿美元的拍卖利率债务——现在已降至6亿美元。到目前为止，没有一家证券监管机构因出售ARbob200体育S而起诉过该公司。其他金融公司，包括Oppenheimer & Co. Inc.嘉信理财(Charles Schwab & Co.)就没那么幸运了。
相关网络资源:
Raymond James支付更多拍卖利率索赔，《投资报》，2010年8月26日
美国金融业监管局裁定雷蒙德·詹姆斯在拍卖利率证券案中败诉bob200体育，坦帕湾商业杂志，2010年8月26日
的股票经纪人欺诈律师事务所Shepherd Smith Edwards & Kantas LTD LLP的代表机构投资者，他们的投资因经纪自营商的不当行为。