FINRA BARS前JP Morgan,Stifel Nicolaus和Benjamin&Jerold Brokers 发表在:2018年9月11日 | 经过Shepherd Smith Edwards&Kantas,LLP 金融业监管机构(FINRA)禁止三位前经纪人,他们未能参加自我调节机构对不法行为指控的调查。斯蒂芬·T·赫塔克(Stephen T.根据FINRA的说法,Hurtak拒绝参加他可能对几个客户提出的可能不合适的建议进行调查。 不合适的建议 经纪人有责任制定适合客户投资目标,风险承受能力和投资组合的投资建议和策略。什么时候不合适的建议导致投资损失,这可能是投资者欺诈案的理由。 继续阅读 >