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FINRA订单摩根大通证券支付1.25美元bob200体育
美国金融业监管局说摩根大通(J.P. Mobob200体育rgan Securities LLC (JPM)将支付1.25美元没有进行适当的背景检查或在某些情况下,进行但不够及时的1/2009到5/2017 8600注册的相关人员。根据自我监管组织,这其中包括未能正确指纹约2000注册相关的人。的失误让经纪公司知道这些人是否应该取消就业。

同时,其他未注册的同事人犯罪指纹只是筛选相关联邦银行法,以及“内部创建的列表。”不过,FINRA表示,四人的资格由于刑事定罪之前被允许非注册的相关工作人员。

根据联邦证券法,破坏公司必须bob200体育指纹某些相关的员工,即使他们是采用不记名的方式,因为他们仍然可以给客户带来危险。指纹可以识别民间因过去的罪行,可能取消他们为公司工作的一个关联的角色。

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