文章标记詹姆斯·t·布斯

Shepherd, Smith, Edwards & Kantas(“SSEK”)这家律师事务所专门为受伤害的投资者提供代理服务美国金融业监管局在最近的一次AWC起诉布斯。2018年2月，LPL收购INVEST。Booth从2005年开始在INVEST工作，从1988年开始担任经纪人。在AWC中，布斯被指控接受客户资产，并承诺代表客户投资这些资产。相反，布斯将客户的资产用于个人用途，从未真正进行投资。

根据布斯的官方记录，也就是CRD，他有25项指控。这是一个异常高的数字，通常表明监管不力。几乎所有的投诉都是关于上述违规行为的。根据美国金融业监管局CRD的报告，他的大多数前客户都抱怨这是一个“利用多家空壳公司的庞氏骗局”。

LPL解雇了布斯，根据LPL的说法，解雇是在布斯承认挪用多个客户的资产为己用之后。应该指出的是美国金融业监管局也禁止了布斯并且不能再担任FINRA规定的股票经纪人或顾问。