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总部位于德克萨斯州的经纪公司被指控对退伍军人交易所监管不力

美国金融业监管局要求IMS证券公司支付10万美元罚款。bob200体育这家总部位于德克萨斯州的经纪公司被指控在监控可变年金交易所方面失职。然而，通过和解，它并不是否认或承认这些指控。

据自律监管部门称，该公司展示了不充分的监督程序因为涉及可变年金的交易中存在“问题汇率”。FINRA声称，从13年7月15日到14年7月8日，IMS证券依赖其首席财务官审查年金交易，但没有提供工bob200体育具或指导来帮助寻找“有问题的汇率”。这家经纪自营商被指控没有调查退伍军人事务部交易所可能存在的“问题模式”，也没有执行与合并报告相关的书面监督程序。