投资者律师博客经纪人违规和FINRA：PNC投资支付$ 225K的共同基金费用，Stifel Nicolaus因不遵循储备金要求而被罚款75万美元
The Financial Industry Regulatory Authority has announced that PNC Investments will pay nearly $225K in restitution for charging retirement clients too much for mutual fund investments. According to the regulator, the brokerage firm did not apply waivers for investors in certain Class A share mutual funds even though there was a waiver for front-end charges for eligible customers.
FINRA表示，PNC Investments表示，A类股票以后端负载或其他具有后端负载和更高费用和费用的股票的客户出售，其中一些股票不断收取。因此，某些客户被收取过多的费用并支付了费用。
FINRA表示，PNC投资收取的121个客户帐户超过191,740美元的共同基金，尽管实际金额（尽管有利息）接近224,750美元。PNC将向符合条件的投资者支付赔偿金。
经纪公司在审查了去年的行为后，自我报告了过度收费，以评估其是否正在向符合条件的人签发销售豁免。FINRA说，经纪交易商在监督方面经历了失误，没有保留足够的书面政策和程序，并且未能帮助顾问评估何时放弃销售费用。