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美国金融业监管局宣布，PNC投资公司将支付近22.5万美元的赔偿，原因是他们向退休客户收取了过高的共同基金投资费用。根据监管机构的说法，这家券商没有为某些A类股票共同基金的投资者申请豁免，尽管对符合条件的客户豁免了前端费用。

相反，FINRA表示，PNC Investments出售的A类股票客户有前端负载，或其他股票有后端负载，费用和支出较高，其中一些是持续收取的。因此，某些客户被收取过高的费用，并支付给他们。

FINRA表示，PNC投资公司向121个客户账户收取了超过191740美元的共同基金费用——尽管实际金额，加上利息，接近224750美元。PNC将向符合条件的投资者支付赔偿。

该经纪公司去年对自己的行为进行了审查，以评估是否向符合条件的人发放了销售豁免，然后自己报告了多收费的情况。FINRA表示，这家经纪自营商在监管方面存在失误，没有保持适当的书面政策和程序，也未能帮助顾问评估何时应免除销售费用。

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