在两份按揭证券和解协议中bob200体育美国证bob200体育券交易委员会，野村证券国际bob200体育将总共向客户支付约2500万美元。执法行动包括住房抵押贷款支持证券bob200体育而且商业抵押贷款支持证券bob200体育,分别。
美国证交会称，野村证券未能对其债券交易员进行妥善监管，这些交易员被指控试图让客户购买RMBS和CMBS，从而做出虚假陈述并误导客户。据称，这包括提供关于以下方面的误导性信息:
根据彭博在美国，美国检察官正在对对冲基金是否夸大债券价值以提高支付给它们的费用展开刑事调查。消息人士对新闻媒体表示，检察官想知道对冲基金是否向经纪商索取虚假报价，从而人为提高投资组合中流动性差的证券的价值。bob200体育
就在本周，在针对三名前野村控股(nomura Holdings Inc.)交易员的住房抵押贷款支持证券欺诈案刑事审判中，一bob200体育名证人宣誓称，他曾向一名Premium Point Investments LP交易员提供虚假报价。这三名交易员被控向客户谎报住房抵押贷款支持证券价格。证人、前经纪人小迪努奇(Frank DiNucci Jr.)声称，其中两名被告迈克尔·格拉明斯(Michael Gramins)和罗斯·夏皮罗(Ross Shapiro)是训练他在债券价格上向客户撒谎的人之一。DiNucci此前曾在野村工作。他承认犯有欺诈、共谋和虚假陈述罪。他还在Auriga USA LLC和AOC Securities LLC工作。bob200体育
由于某些证券很难定价，对冲基金依bob200体育靠经纪商和第三方提供的估值和报价来确定债务的价值。在投资组合中持有人为夸大的证券可以让对冲基金吹嘘更好的业绩，bob200体育并从业绩和管理费中获得更多报酬。当某些资产表现不佳时，这也允许他们隐瞒。
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