文章标记斯科特•里德

富国银行(wells Fargo)前清算服务(Clearing Services)经纪人斯科特•里德(Scott Reed)的一名前客户向美国金融业监管局(FINRA)提交了仲裁申请。这名投资者声称里德让他们在未经批准的投资中投资了200多万美元。这导致该经纪人获得了数十万美元的未披露佣金。

美国金融业监管局于2021年2月禁止斯科特·里德参与350万美元的私人证券交易。bob200体育这些交易没有事先通知或得到其成员公司的批准。这种做法被称为卖了．

该自律组织(SRO)表示，里德向一家软件和开发公司招揽个人投资证券。bob200体育他不仅促成了这些销售，还亲自向该公司投资了20万美元。