Stifel, Nicolaus & Co . Inc .类别档案页3 - 2投资者律师史密斯投资欺诈律师发表的博客——牧羊人爱德华兹& Kantas LLP)

Stifel报告1季度收益增长80%甚至从代理招聘分离后的战争

发表于:2010年4月30日 | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

Stifel Financial corp .报告增加了80%的收入在第一季度,截至3月31日,与去年相比。近57%的营业利润和64%的收入来自其全球财富管理集团。利润增加了,即使金融公司放缓其招聘的新经纪人。在其财务顾问名单,只是添加了45名,Stifel决定不参与招聘战争与大公司有招聘计划,以提高他们带来新的人可以帮助公司恢复他们的声誉后,2008年的市场崩溃。美国银行美林、摩根士丹利美邦公司。据报道,其他投资银行提供领先的经纪人高达300%的收入他们生产在过去的12个月。

虽然Stifel顾问名单增加了500多2009年,吸收超过300顾问从瑞银金融服务公司的财富管理集团和56个零售分支机构,今年金融公司似乎更多的精力关注创建一个更加平衡的收入。通过合并(300美元),与Thomas Weisel Partners Group Inc .) Stifel的零售和投资银行/资本收入将进入平衡。

根据投资新闻,罗恩Kruszewski, Stifel首席执行官和董事长的话说,Stifel ex-UBS经纪人,现在工作是在约80%的工作潜力。看到很多与金融公司开始到去年年底,他们可能会花一点时间完全转移他们的客户资产,实现完整的运营效率。

相关网络资源:
Stifel背上招集战争——和利润飙升、投资新闻,2010年4月29日
Stifel Financial corp .宣布第一季度的结果,市场观察,2010年4月29日继续阅读;

Stifel, Nicolaus,公司偿还78000美元密苏里州因代理欺诈投资者

发表于:2010年3月11日, | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

Stifel, Nicolaus公司达成协议和密苏里州在代理国务卿罗宾·卡纳汉前Stifel证券经纪人吉拉德Munsch犯下欺诈。bob200体育作为交易的一部分,三个密苏里州投资者将得到78000美元的佣金,他们支付和经纪自营商将支付超过130000美元的付款,罚款,和成本。
三年来,Munsch密苏里州在500个交易账户由三个投资者。他承认,在一些事务,他是唯一一个好处。一位投资者,玛丽Ganninger说,她开始投资与前Stifel代理在她丈夫去世了。她选择了和Munsch一起去,因为他是她的一个亲戚的代理。她将回到她支付的佣金。
密苏里州之后Stifel未能适当监督Munsch和忽视注意或采取行动时,他做了不合适的建议和过度交易。
2007年,前Stifel代理进入同意订单。他被要求支付50000美元的投资者赔偿代理行为,他的许可证被暂停。他退休,不再担任代理在密苏里州。
请不要绝望,如果你失去了金钱,因为代理欺诈。有可用的法律补救措施可以让你收回你的投资损失。
Stifel返回78000美元投资者,支付130000美元的罚金2010年,圣路易斯业务,3月11日
同意秩序吉拉德奥古斯都Munsch, Jr .,密苏里州继续阅读;

Stifel Financial corp .看到第三季度收入增长73%,完成收购56瑞银金融服务公司分支机构

发表于:2009年11月13日 | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

尽管Stifel Financial corp .继续处理bob200体育证券欺诈诉讼和索赔指控经纪自营商歪曲标售利率证券与投资相关的风险,该公司第三季度收入增加73%展出由于交易收入的增长。bob200体育

其利润为2210万美元,增加从今年早些时候公布的利润是1280万美元。净营收触及289.7美元million-a增加32%。主要交易收入上升81%,达到1.232亿美元。佣金去million-that 90.9美元增加了2.5%。

Stifel一直致力于把其业务变成一个提供全面服务的投资银行及其子公司,Stifel, Nicolaus & Co .),最近完成了购买56瑞银金融服务公司的分支,它购买了至少4600万美元。Stifel说这笔交易应该在第一年内增加公司的收益。

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Stifel, Nicolaus & co .)和安盛顾问代理迫害教会成员庞氏骗局的指控

发表于:2009年的11月5日 | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

前Stifel, Nicolaus & co .)和安盛代理顾问肯尼斯·尼利已认罪邮件欺诈的一项目标建立一个庞氏骗局,至少16投资者。昨天,密苏里州国务卿罗宾·卡纳汉宣布她已经关闭了骗局。

现年56岁的圣彼得斯,密苏里州代理客户投资于虚假的圣查尔斯房地产投资信托基金。他承诺高回报利率和“没有风险,筹集超过640000美元的投资基金。联邦检察官说客户支付了约3000美元/分享或单位。

当时尼利承诺bob200体育证券欺诈(从2001 - 2009年7月)他为代理经销商安盛工作顾问和Stifel, Nicolaus & Co。他告诉客户让他和他的妻子应付检查。

密苏里州证券法是违bob200体育法的经纪人”出售,其中包括出售投资公司的书。

尼利有30天的时间来回应密苏里州的指示要求。联邦代理已经禁止他做代理。投资者受害者损失约400000美元包括属于他的教会的人,朋友,亲戚,和熟人。有些人失去了他们的储蓄,因为庞氏骗局。由于其使用的一些钱来支付他的个人支出和债务。

尼利的审判定于2010年1月。他将面临20年监禁,归还,高达250000美元的罚款。

相关网络资源:
在圣查尔斯·卡纳汉揭示庞氏骗局,SOS.Mo。州长,2009年11月4日
圣彼得斯经纪人承认庞氏骗局,圣路易斯商业杂志,2009年11月4日
FINRA永久酒吧前经纪人Stifel, Nicolaus & Co .公司为庞氏骗局和安盛顾问,股票经纪人欺诈博客,2009年8月3日继续阅读;

科罗拉多起诉Stifel, Nicolaus歪曲标售利率证券投资者bob200体育

发表于:2009年10月3日 | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

科罗拉多证券部门起诉Stibob200体育fel, Nicolaus & co .)bob200体育证券欺诈。国家监管机构指控经纪自营商做虚假保证对标售利率证券的投资者。bob200体育

在科罗拉多证券欺诈诉讼,证券部门bob200体育指责Stifel Nifel Nicolaus违反科罗拉多的证券法案,允许投资者认为他们ARS-investments总是液体,未能妥善监督销售团队成员,使不适合给客户的投资建议。

部门声称Stifel,承销商的角色,知道有流动性风险与ARS但从未让其销售队伍对他们的了解。Stifel经纪人据说相比ARS货币市场基金定期和出售他们,仿佛他们是适合现金管理的目的。投资者被告知,他们总是能够访问他们的基金,就好像它是现金。然而,当ARS市场崩溃的2008年2月,科罗拉多,购买的标售利率证券的投资者无法获得资金或出售他们的债券。bob200体育

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印第安纳州指责Stifel Nicolaus & co .)的标售利率证券欺诈bob200体育

发表于:2009年10月1日 | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

印第安纳州州务卿办公室今天提起行政诉讼指责Stifel Nicolaus & Co .)当地的办公室bob200体育证券欺诈,未能妥善训练其销售团队的成员,和没有披露风险采购标售利率证券。bob200体育因此,大约141印第安人曾投资5400万美元持续亏损去年当ARS市场分崩离析,冻结了他们的证券。bob200体育

92年ARS投资者受到影响的杰弗里·科恩的客户。科恩是当地Stifel办公室的常务董事。他的客户已经投资了4500万美元。

违反了印第安纳州的证券法案,经纪自营商可以责令支付1bob200体育0000美元的罚款/违反,以及赔偿的bob200体育证券欺诈受害者。其他国家,包括科罗拉多和密苏里州,Stifel Nicolaus类似的指控。

科罗拉多州的证券监管机bob200体育构也提出了标售利率证券的抱怨bob200体育今天对Stifel Nicolaus声称经纪自营商未能充分告知当地投资者ARS风险。的bob200体育证券欺诈诉讼还指责违反科罗拉多证券的经纪自营商行为,歪曲ARS液体作为短期投资,并为客户提供合适的建议。bob200体育

密苏里州的抱怨,提出由国务卿3月罗宾·卡纳汉声称在1200年投资者遭受损失价值1.8亿美元的农业研究所被冻结了。

标售利率证券bob200体育
许多投资者在美国感到震惊发现ARS他们买了没有,经纪自营商已经告诉他们,投资,液体像现金一样。我们的股票经纪人欺诈法律公司继续努力工作和许多ARS客户恢复他们的投资。

相关网络资源:
当地Stifel办公室被控证券欺诈,bob200体育称,2009年10月1日
科罗拉多Stifel单位ARS销售欺诈指控2009年10月1日,路透社
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前Stifel Nicolaus和AG爱德华兹股票经纪人判处21个月监禁投资欺诈骗局

发表于:2009年9月21日 | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

前经纪人被解雇两AG爱德华兹,Inc.and Stifel Nicolaus & co .)已被下令为21个月的联邦监狱句子销售欺诈Stifel Nicolaus客户投资。尼尔罗拉哈里森告诉客户,他们投资于商品期货、黄金市场的股票经纪人用他们的钱来支持他的酗酒和赌博的习惯。

一个联邦大陪审团起诉这位54岁的前经纪人去年五月。哈里森承认一项邮件欺诈。他被要求支付91303美元的赔偿。

然而,目前尚不清楚是否投资欺诈受害者可以弥补他们的损失。他的一个目标,67岁高龄的拉尔夫·布鲁克说,因为他曾作为一个个体卡车司机在他生命的大部分时间里,唯一的退休是他通过投资创建。

AG爱德华兹哈里森在2005年发射后经纪自营商发现他从客户那里借钱。Stifel Nicolaus雇他不久之后即使经纪自营商知道AG爱德华兹解雇了他。Stifel Nicolaus解雇哈里森偷窃时被发现。

经纪人委托有处理客户的财务状况的责任。许多投资者寻求一个股票经纪人的服务,因为他们没有足够的知识和经验做出自己的投资以声音的方式。

当代理违反注意义务和金钱损失是通常的受害者bob200体育证券欺诈受苦。这可以为许多客户依赖devastating-especially投资让他们通过退休或把他们的孩子完成学业。任何损失由于股票经纪人欺诈是不可接受的。

相关网络资源:
前股票经纪人会21个月的句子,《每日电讯报》,2009年9月18日
Stifel代理被监狱的骗局的时候了圣路易斯商业杂志,2009年9月18日
美国邮政服务检查

伊利诺斯州证券部门bob200体育
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FINRA永久酒吧前经纪人Stifel, Nicolaus & Co . Inc和安盛顾问庞氏骗局

发表于:2009年8月3日 | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

美国金融业监管局已经永久禁止前Stifel, Nicolaus & Co . Inc .)从操作和安盛顾问代理。肯尼斯·乔治·尼利承认自己运行bob体育电竞涉及客户的经纪自营商,以及朋友、家人和教会成员。

根据联邦监管机构,尼利欺诈行为诱导时至少25客户参加“圣。路易投资俱乐部”和投资”圣查尔斯REIT。投资俱乐部和房地产投资信托基金是伪造的。

掩盖庞氏骗局,尼利投资者发行支付给妻子2000美元和3000美元的增量,这样银行就不会得到可疑资金变现时。他还创立了虚假发票看起来像官方REIT购买所有权证书。这些证书所列的名字“总统”和“秘书”都是虚构的。尼利承诺投资者,他们的投资会照顾。

例如,他答应一个朋友在虚假的圣查尔斯REIT高回报率的投资。朋友已经投资了154000美元。尼利最终将返回这个人,用剩下的10000美元的资金来支付他的一些个人的费用和债务。

他也说服一名教会成员投资35000美元。他承诺5%的回报率。小利息后枯竭,尼利平衡用于他的个人支出。

尼利不当利用他的投资者的资产超过600000美元。超过一半的金额转换成自己的使用和一些投资者返回大约300000美元。

直到FINRA与圣路易斯代理谈了他伪造的房地产投资信托基金,他停止收集资金。安盛终止就业后他承认FINRA他做什么。

FINRA执行首席苏珊美林说,令人不安的是,除了利用客户在他的经纪公司工作,尼利也利用亲戚、朋友、熟人和把他们的“血汗钱”。

FINRA永久酒吧代理经纪自营商的操作涉及客户的庞氏骗局,FINRA, 7月27日,2009年
安盛代理前禁止FINRA的庞氏骗局路透社,2009年7月27日继续阅读;

Stifel Financial corp .说,95%的客户同意标售利率证券回购计划bob200体育

发表于:2009年7月6日 | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

Stifel Financial Corp . 95%冻结的标售利率证券的客户表示,他们将接受其提议买回投资在三年内。bob200体育密苏里州证券监管机bob200体育构和国务卿罗宾·卡纳汉,然而,继续保持,回购计划是不够的。

她也不同意经纪自营商声称客户支持的回购计划,接受它。相反,她认为这是唯一的选择,Stifel给了客户,让他们得到他们所有的基金,而且这意味着许多人将不得不等待三年。卡纳汉说,20多个其他经纪自营商能够给他们的客户紧急救援。

大约1200 Stifel客户买了ARS市场崩溃前的水平。公司的客户目前持有约1.7亿美元的农业研究所。据报道,约40%的合格账户被6月30日收到100%的流动性。剩下的账户由2012年6月获得充分的流动性。

Stifel主席兼首席执行官罗纳德·j·Kruszewski主张经纪自营商不知道ARS市场陷入困境,直到崩溃。这是主要的原因,Stifel给了为什么它不是全部回购客户持有其他经纪人已经从他们的客户。

卡纳汉的办公室,然而,宣称Stifel知道涉及的风险投资农业研究所,经纪自营商应该更加努力,以保护投资者。她的办公室在2009年3月起诉Stifel公司销售ARS的方式误导投资者。

相关网络资源:
Stifel多数客户接受标售利率证券回购;bob200体育卡纳汉调用提供“不足”圣路易斯商业杂志,2009年6月23日
卡纳汉起诉Stifel在标售利率证券bob200体育iStockAnalyst, 2009年3月13日
标售利率证券的新问题,《纽约时报》,2008年2月15日bob200体育继续阅读;

前Stifel Nicolaus和A.G.爱德华兹股票经纪人恳求犯有邮件欺诈罪

发表于:2009年6月25日 | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

前股票经纪人工作用于A.G.爱德华兹,Stifel Nicolaus认罪bob体育电竞。尼尔·r·哈里森bars-although背后可以花27个月偿还85739美元的协议,与警方合作,和缺乏犯罪记录可以帮他接收不到21个月最低刑罚。哈里森在伊利诺斯州两个公司被指控诈骗客户。他征求投资者将他们的钱投资在商品期货和黄金市场,而是他们的资金用于赌博。邮件欺诈的指控是基于一个电汇确认寄给Stifel客户机。

虽然这可能是哈里森的首次正式刷法,让他从A.G.爱德华兹在2005年未能配合调查关于他的努力从客户获得贷款。A.G.爱德华兹提出必要的证券文档关于他的解雇。bob200体育尽管Stifel Nicolaus知道哈里森的背景,经纪自营商还雇佣了他一个特殊的监管协议A.G.爱德华兹终止后10天。

Stifel最终会火的股票经纪人在2008年“不道德和职业不当行为。“拉客的经纪自营商指控哈里森和从客户获得金钱和个人贷款欺诈的投资。

每哈里森的认罪协议:ex-stockbroker说服客户签署文件开立保证金账户没有确保他们有一个好的理解这些账户或与他们相关的利率。他会直接经纪自营商问题电汇到投资者的支票账户来代替钱发给他的虚假的投资。他也使材料虚假陈述客户和潜在投资者。他告诉他们可以赚很多钱,但他们会去户外进行投资时多样性的传统经纪帐户。

至少五个投资者是欺骗。

相关网络资源:

伊利诺斯州证券部门bob200体育
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