马多夫庞氏骗局类别档案页3 - 2投资者律师史密斯投资欺诈律师发表的博客——牧羊人爱德华兹& Kantas LLP)

Morgan Keegan & Co . Inc .)必须支付250美元的夫妇,失去了投资于对冲基金与伯纳德·l·麦道夫投资证券bob200体育

发表于:2011年3月16日, | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

金融业监管局表示,Morgan Keegan & Co公司必须支付超过250000美元的惩罚性和补偿性赔偿金杰弗里和Marisel利伯曼。这对夫妇遭受经济损失在格林威治哨兵LLP投资后,对冲基金的资产注入伯纳德·l·麦道夫投资证券。bob200体育FINRA声称,经纪公司没有足够的尽职调查由于马多夫的支线基金,并被“严重过失”。

利伯曼,指责地区的金融诈欺性单位,过失违反信托责任,和违反佛罗里达和田纳西州的律例,声称Morgan Keegan Julio Almeyda,其注册的代表之一,与格林威治哨兵投资了200000美元的资金。该基金去年11月最终申请破产。

每Morgan Keegan内部合规规则,投资者应该只被允许在对冲基金如果“投机”是开户时在他们的主要目标之一。“投机”的名单上是最后的目标。FINRA表示,经纪自营商不仅必须偿还的全部亏损200000美元,而且他们还必须给他们6%的年度投资时间的兴趣,惩罚性赔偿50000美元,14000美元的专家证人的费用。

同时,FINRA面板清除Almeyda的不当行为,发现他不知道Morgan Keegan没有提供足够的尽职调查也不是他意识到,鉴于利伯曼的虚假和误导性的信息对他们的投资风险。

过去一年,Morgan Keegan发现自己处理数以百计的仲裁案件nvolving共同基金投资者的指控bob200体育证券欺诈相关重大损失他们持续在次级抵押贷款危机。

相关网络资源:
Morgan Keegan罚款250000美元麦道夫基金路透社,2011年3月7日

更多的博文:
Morgan Keegan向投资者支付9.2美元在德克萨斯州证券欺诈案件风险债券基金bob200体育股票经纪人欺诈博客,2010年10月6日
Morgan Keegan & Co . Inc .)、摩根资产管理,和两名员工面临次级抵押贷款证券欺诈指控被秒bob200体育股票经纪人欺诈博客,2010年4月8日
Morgan Keegan下令FINRA面板支付投资者对债券基金的250万美元的损失股票经纪人欺诈博客,2010年2月23日继续阅读;

德克萨斯州国会议员寻求答案从SEC主席关于利益冲突与麦道夫事件有关

发表于:2011年3月8日, | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

德克萨斯州众议员亨萨林是四个众议院金融服务委员会的共和党成员想知道更多有关证券交易委员会(SEC)主席玛丽·夏皮罗在管理利益冲突中所扮演的角色提出了通过任命大卫·m·贝克尔SEC的总法律顾问。bob200体育贝克尔,不再在这篇文章中,与经济利益与某人在伯纳德•马多夫(Bernard Madoff)的投资账户。作为一个高级政策主任SEC参与处理马多夫庞氏骗局他扮演了一个角色,确定如何补偿受害者。

贝克与麦道夫的关系才来光受托人欧文·h·皮卡德起诉他和他的两个兄弟回到超过100万美元200万美元的他们从已故的母亲继承了马多夫的投资。前证券交易委员会总顾问声称他告诉夏皮罗和他的首席道德与马多夫有关的经济利益。然而,证券交易委员会监察长h·科茨说,他想调查可能的利益冲突与贝克尔所扮演的角色与美国证券交易委员会的人站在受益于决策涉及马多夫庞氏骗局的受害者。根据纽约时报两个匿名的消息来源称,虽然美国证券交易委员会同意重返投资者只基金他们放置在麦道夫账户,贝克尔把让受害者保持他们的投资收益。

议员们说,他们希望夏皮罗的会谈细节贝克尔麦道夫对他的关系。他们还想知道她是否划定政府道德规则的所有步骤。也进入混合是德克萨斯州共和党代表和Randy Neugebauer引用的纽约时报说,他相信美国证交会应该举行同样的高标准的“透明度和信息披露”持有其他公司。

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去年庞氏骗局破产数量显著增加

发表于:2010年1月4日 | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

的数量庞兹骗局,在2009年增加了近四倍,与今年相比,导致超过165亿美元的投资者损失。这个数字来自美联社,分析美国所有州的庞氏骗局。

另外从美联社分析发现:

•2009年超过150的庞氏骗局下降40诈骗于2008年崩溃••艾伦斯坦福国际的70亿美元庞氏骗局和斯科特Rothstein 12亿美元的计划中有更大的阴谋,去年破裂
伯纳德•马多夫(Bernard Madoff)的650亿美元庞氏骗局去年没有计算的数据,因为他在2008年底被捕。

除了增加执法力度,可以因为经济崩溃的发现许多计划本来可能未被发现。愿意投资于新企业的人数下降了2009年,当前投资者纷纷撤出他们的资金。庞氏骗子依靠新投资者不仅支付老投资者还资助他们昂贵的生活方式,许多计划崩溃。麦道夫的庞氏骗局的发现也使投资者更加谨慎和监管者更加清醒。

注意的另一个骗局是汤姆培特的36.5亿美元计划。培特培特集团在世界范围内,使用有限责任公司运行他的庞氏骗局。他在监狱里等待接收他的判决。他可以被判处终身监禁。

2009年,美国联邦调查局(Federal Bureau of Investigation)开了超过2100bob200体育证券欺诈调查。350投资欺诈调查超过投资的数量调查于2008年开业。联邦调查局651年代理在去年的高收益投资欺诈调查。同样在2009年,美国证券交易委员会发出控bob200体育制命令对证券欺诈案件增加了82%比2008年。庞氏骗局现在妥协SEC执法工作量的21%,从2005年的9%。

民事诉讼的数量(31),去年美国商品期货交易委员会提交了自2008年以来已经翻了一倍多。许多bob200体育证券欺诈案件从去年还没有去审判。

相关网络资源:
“09年美联社:庞氏骗局崩溃几乎翻了两番,雅虎,12月28日,2009年
2009年:今年的庞氏骗局美国广播公司新闻
查尔斯·庞兹
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德州证券专员bob200体育不相信SEC马多夫庞氏骗局以来改革本身

发表于:2009年12月5日, | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

丹尼斯·沃伊特克劳福德,德州证券专员和当前北美证券管理协会主席,说bob200体育它不是明显,美国证券交易委员会(sec)已经实现关键的改革问题,允许该机构未能检测到伯纳德•马多夫(Bernard Madoff)的庞氏骗局了近20年的500亿美元。周五在全国新闻俱乐部,她指责SEC没有采取足够的措施来支持立法旨在提高投资者保护。

克劳福德职员声称为SEC工作几乎没有互动投资欺诈受害者。因为许多SEC员工想在华尔街工作,她认为这很难机构成员正确监督证券公司,有可能成为未来的雇主。bob200体育

试图做一些改变目前的金融改革议案在国会上通过,NASAA希望国家证券监管机构管辖证券公司管理1亿美元的资产。bob200体育它还希望代理/经销商,而不仅仅是投资顾问,接受信托标准给出投资建议。NASAA想终止强制pre-dispute仲裁条款,使投资者追求自己的证券欺诈索赔仲裁程序由金融业监管局。bob200体育

应对克劳福德的言论,证券交易委员会发言人约翰·内斯特叫她声明“无知”,引用了机构投资者保护法案的提议,高级管理人员的招聘,改革内部操作,新的立法,重点是投资者,增加调查和处罚,在众多的“戏剧性”变化,SEC以来实现了麦道夫的巨大庞氏骗局被发现。

相关网络资源:
国家监管机构:陪审团还在SEC经历,美联社/ Yahoo !新闻,2009年12月4日
更新2:德州证券监管机构:证券交易bob200体育委员会改革仍然众说纷纭的,《华尔街日报》,2009年12月4日
德州证券委员会bob200体育

北美证券管理协会bob200体育
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在第三季度的证券诉讼bob200体育数量增加

发表于:2009年11月20日 | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

根据商业保险咨询公司Advisen表示,169年bob200体育证券诉讼是在2009年提出的第三这家从152增长11%抱怨被提起了一季。249年bob200体育1季度证券诉讼。

最常见的证券诉讼这一个季度bob200体育bob200体育证券欺诈诉讼由执法机构和监管机构。70证bob200体育券欺诈投诉和55证券集体诉讼案在3 q。50证bob200体育券欺诈投诉和38例在2 q。

Advisen表示执行副总裁戴夫•布拉德福说证券欺诈诉讼的比例预计将增长,美国证券交易委员会(sec)似乎增加了证券欺诈执法行动在美国总统巴bob200体育拉克•奥巴马(Barack Obama)。证交会一直在试图收回从未能检测到500亿美元庞氏骗局,伯纳德•马多夫(Bernard Madoff)多年。

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证券交易委员会,全美证券交易商协会,FINRA & SIPC:新交会成绩单麦道夫Catastrophy进一步揭示了投资者保护是严重的缺陷!

发表于:2009年9月3日 | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

一份新的报告由检察长在证券交易委员会(SEC)讲述了16年的失败在美国证券交易委员会(SEbob200体育C)导致的金融犯罪世纪犯下伯纳德•马多夫(Bernard Madoff)和他的公司。该报告指出,该机构“从未适当检查或调查麦道夫的交易和没有必要的,但基本步骤来确定马多夫庞氏骗局。”

IG确认美国证交会并没有理会直接警告和警告迹象早在1992年,“可能已经发现了麦道夫的庞氏骗局之前承认,“500亿美元的欺诈,导致他的150年的监禁。

的批评者cecurities监管机构和证券监管体系多年来抱怨系统不仅是无能但也许腐bob200体育败。指控包括监管者忽视华尔街内部人士的错误行为而“围捕通常的嫌疑人”似乎他们做他们的工作。马多夫可能是这一理论的典范。

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SEC证bob200体育券欺诈诉讼指责贝弗利山钱经理斯坦利茶主要投资者为马多夫庞氏骗局

发表于:2009年6月24日 | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

美国证券bob200体育交易委员会起诉贝弗利山钱经理斯坦利柴bob200体育证券欺诈他涉嫌参与有关伯纳德•马多夫庞氏骗局。SEC称,茶和其他四人共同合作,提高投资者数十亿美元基金650亿美元计划美国历史上最大的庞氏骗局。

柴投资者的账户价值近10亿美元的庞氏骗局终于崩溃。茶,82年被指控收集近2.7亿美元的投资费用。贝弗利山庄的基金经理,他的家人,和相关的实体也指责撤出近5.46亿美元的非法利润。美国证券交易委员会(SEC)正在寻求经济处罚和非法所得的回报投资者。

SEC起诉书声称,柴描绘自己作为“投资向导”和他的客户没有让他们知道麦道夫实际上是负责。SEC说,茶或者知道马多夫庞氏骗局而不计后果不知道该计划。例如,马多夫从不报道甚至一个损失成千上万的“传说”在追逐股票交易的账户从1999年到2008年。这就应该是一个指示器,麦道夫的报道是假的。

茶的许多投资者遭受由于资金经理的所谓的不端行为。例如,《洛杉矶时报》报道,马克皮,谁是所有者和行政总厨的钟楼,声称他损失了600万美元投资,茶被指控秘密与马多夫。皮不得不卖掉他的汉考克公园回家因为他持续的投资损失,几乎他所有的孩子失去了他们的大学基金。

茶的律师否认他的客户做错任何事,不知道马多夫被诱骗投资者,也是一个麦道夫骗局的受害者。柴,82年,有超过40个账户与马多夫本人,家庭成员和其他实体。

在另一个与马多夫有关的bob200体育证券欺诈案件,SEC也科赫马证券公司起诉公司,莫里斯·j·科恩主席执行官Robert m . Jaffe和首席运bob200体育营官马西娅·b·科恩指控,他们无视证据表明马多夫庞氏骗局和积极营销机会和他在一起。

相关网络资源:
贝弗利山钱经理斯坦利柴指控欺诈,洛杉矶时报,2009年6月23日
斯坦利柴控欺诈——提高数十亿伯纳德•麦道夫的庞氏骗局,纪事报》,2009年6月22日
读美国证交会的控诉(PDF)
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马多夫和斯坦福受害者可以声称盗窃损失税收减免,国税局说

发表于:2009年3月18日 | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

据美国国税局局长道格拉斯·舒尔曼的投资者欺骗R·艾伦·斯坦福大学伯纳德•马多夫(Bernard Madoff)可以声称这些盗窃损失扣除当报税。美国国税局在周二宣布了这些新程序。这些新的国税局规则适用于任何庞氏骗局的受害者,但必须申请2008年税收文件。

从理论上讲,投资者会被支付资本利得税,如果他们投资了利润。现在已经发现了利润虚假,然而,美国国税局说,这些相同的投资者应该退还税款。

根据新的指导、投资损失因为涉及刑事欺诈的安排将会列为盗窃损失而不是资本损失(通常限制在每年3000美元)。这将允许受害者获得一份更大的演绎。为小企业提供了年度总收入1500万美元,盗窃损失扣除可以恢复到2008年的五年的回报,而不是通常的中国开放。同时,虚构收入也可以声称盗窃损失。

投资者该文件bob200体育证券欺诈诉讼对伯纳德•马多夫(Bernard Madoff)因为他们骗取他的数十亿美元的庞氏骗局被允许扣除75%盗窃损失。投资者不起诉70岁的投资顾问尽快可以立即获得95%扣除,并寻求获得其余将来如果他们得不到任何的款项。他们也可以扣除他们认为他们的投资收益。

相关网络资源:
国税局说马多夫的受害者可以声称盗窃损失,Bloomberg.com, 2009年3月17日
国税局允许马多夫的受害者扣除盗窃损失2008年福克斯商业,2009年3月17日
bob200体育证券投资者保护公司

国内收入署
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瑞银(UBS)认可的卢森堡金融服务监管机构与马多夫有关的损失

发表于:2009年3月9日 | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

在欧洲,卢森堡委员会de监视du Secteur金融家(CSSF)谴责瑞银的卢森堡分支未能执行尽职调查,因此,被允许发生巨额亏损的投资者从伯纳德•马多夫(Bernard Madoff)的500亿美元的庞氏骗局。

卢森堡金融服务监管机构指控瑞士最大的银行是一个“严重的失败”的方式管理支线基金汇集资产与马多夫有关的投资。卢森堡CSSF给瑞银(UBS)三个月的时间来解决问题。

然而,瑞银是争论CSSF声称它违反了合同义务给客户。投资银行说Luxalpha基金成立富裕客户的要求,想要一个特制的基金,让他们投资与伯纳德•马多夫(Bernard Madoff)的资产。瑞银(UBS)说,这些客户知道这不是负责资产的安全。

麦道夫骗局和启示的消息后,一些法国投资者损失数十亿美元,因为他们的投资流向麦道夫通过卢森堡共同基金、欧盟委员会(European Commission)宣布将开始调查欧盟成员国使用欧盟的方式共同基金监管体制(UCITS,指可转让证券集合投资事业)。bob200体育

欧盟还表示,批准新的监管体制将可能会延迟那么多更多的变化可以被认为是在未来确保投资者保护等损失的发生与马多夫。

法国政府指控瑞银监管松懈的共同基金。法国官员也指责卢森堡松懈时,欧盟共同基金法规。他们呼吁欧盟提出更严格的规则。卢森堡的欧盟共同基金的金融服务行业,不同意法国的指控。

马多夫的计划导致了巨额亏损为个人投资者,机构,世界金融市场,政客,慈善机构,和许多其他人。

卢森堡调节器贬瑞银在伯纳德•马多夫(Bernard Madoff),乘以在线,2009年2月26日
法国投资者采取法律行动反对银行对马多夫的支线基金,乘以在线,2009年1月14日

相关网络资源:
联邦政府说伯纳德•马多夫(Bernard Madoff)的500亿美元庞氏骗局是最差的,每日新闻》,2008年12月13日
卢森堡委员会de监视du Secteur金融家
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地方法院拒绝联邦政府请求拘留投资顾问伯纳德•马多夫(Bernard Madoff)之后,他把100万美元的贵重物品

发表于:2009年1月26日 | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

本月早些时候,美国纽约南区联邦法院驳回了一项运动由联邦政府将投资顾问伯纳德•马多夫(Bernard Madoff)被关进监狱。马多夫被控bob200体育证券欺诈在他参与5000万美元庞氏骗局。

联邦检察官声称,这次投资顾问违反保释的条件时,他把近100万美元的贵重物品从12月纽约的家中,把他们的朋友和亲戚。物品邮寄据说包括超过13手表、绿宝石戒指,钻石项链、两套袖扣,四个金刚石铰刀,和其他昂贵的珠宝。

检察官说,马多夫的行为是违反初步禁令,阻止了他打破他的资产,这样投资者欺诈受害者可以得到赔偿。然而,马多夫的律师声称,他们的客户不认为自己做错了什么,尽一切所能得到的物品后,他被告知他不应该送他们。

然而,根据地方法官罗纳德·l·埃利斯检察官的观点不足以强制监禁和政府过于庞大“飞跃”当它声称社区成为濒危因为麦道夫转移他的资产。地方法院强制进行更多的保释条件所以麦道夫不能额外的物品。法庭还指出,这些附加的限制将提供额外的保护。

同时,美国金融业监管局表示,已收到至少19抱怨马多夫的经纪自营商企业。然而,FINRA表示,交易执行问题的投诉开门而不是零售投资咨询问题或庞氏骗局或欺诈的指控。

相关网络资源:
美国失去了另一个监狱麦道夫2009年,CNN金钱,1月14日
马多夫是一个“危险”,认为检察官网上,《华尔街日报》,2009年1月8日继续阅读;