投资者证券案件提起集体诉讼声称美国德州非贸易的房地产投资信托基金发展资金bob200体育IV(纳斯达克:UDF)和某些官员违反联邦证券法。投诉是一个月后收获交易所网站发表了一份报告,指责该公司像庞式骗局。UDF伞控融资救助其早些时候的实体。
2015年12月10日,这一天,报告出来,UDF的股价大幅下降。公司会在新闻发布会上透露,其第四UDF和UDF三世已经合作了近2年与美国证券交易委员会(sec)已进行非公开调查自2014年初以来。bob200体育进一步声明后,公司股价下跌,投资者负面影响。
德州证券案件bob200体育指控的被告,从6月4日- 12月10日,2015年,未能披露:
·新UDF公司给老UDF公司大量的流动性,让他们支付早期投资者。
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新罕布什尔州的证券监管局说LPL Financialbob200体育已经同意支付750000美元来解决费用包括非贸易的买卖的房地产投资信托一位上了年纪的投资者。政府说,交易不仅违法,而且他们适合81岁的客户。
国家说,出售非贸易的reit是无监督,导致投资者在2008年承受重大损失。除了750美元,包括250美元的局、行政费用,250美元和250美元的投资者教育基金,LPL将提供补救任何客户机在新罕布什尔州,买了一个非贸易的REIT通过该公司自2007年以来,如果销售不符合公司的特定于产品的限制或指导方针。
非贸易的房地产投资信托基金
非贸易的房地产投资信托基金可以高风险投资。他们是液体,会大量前端费用高达15%。分布是没有保证的,另类投资的董事会决定。reit不是在交易所交易,有一个有限的二级市场,投资者可以使他们难以出售。
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LPL Financial (LPLA)已同意支付320万罚款处罚相关出售非贸易的房地产投资信托和杠杆etf(交易所交易基金)的基金。达成和解的非贸易REIT特遣部队的北美证券管理协会和监管机构在马萨诸塞州和特拉华州。bob200体育公司出售的房地产投资信托基金在2008年开始发行了六年。
根据协议,LPL将支付142.5万美元的民事罚款的传说失败实施足够的监控系统来处理其非贸易的REIT销售和实施相关的书面程序缺乏流动性的信托销售。之间的资金将分配哥伦比亚特区,48个州,美属维尔京群岛、波多黎各。通过与NASAA沉降,LPL并不否认或承认过错。
同时,特拉华州检察长和马萨诸塞州检察长抵达自己的定居点波士顿LPL的手臂。该公司同意支付180万美元给大约200客户来自马萨诸塞州的高风险的杠杆etf。经纪自营商和马萨诸塞州已经早两年前对非贸易的房地产投资信托基金销售结算。
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金融业监管局公司小组表示,美国国际集团(AIG)顾问集团(AIG)子公司皇家联盟Associates inc .)必须支付140万美元三位退休人员声称,经纪公司时疏忽监督销售的可变年金和非贸易的房地产投资信托基金。
前在& T公司的投资者、雇员、声称ex-broker凯瑟琳·塔尔建议他们把一次性买断的通信公司,而不是一个终身年金。然后钱投入非贸易REIT公司内地房地产,以及不同的可变年金。
塔尔BrokerCheck记录显示,她已经被命名为在大约40个客户纠纷和投诉。她是2010年从皇家联盟放手。
申请人,低财富,低收入老年人认为他们不应该被鼓励去代替一次性和资金投入非贸易reit和可变年金涉及IRA。即使他们没有维持现金损失的投资建议,退休人员据称他们会失去收入要是他们投资的钱更合理或选择了终身年金。后者,一个投资者会变成了一次性图,以换取一个保证期间支付他/她的生活。
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前明星詹姆斯“杰布”Bashaw财务顾问LPL financial (LPLA)德州现在在国际资产注册咨询、经纪公司。LPL Financial解雇Bashaw上个月指控涉及出售。然后,本月有一段时间,他与Wunderlich证券公司。bob200体育
卖了通常涉及从事私人证券交易无所需的书面披露或经纪公司的批准。bob200体育它还可以包括借款从客户机,以及参与事务,是一个潜在的利益冲突,又没有所需的书面披露或公司批准。
应对销售指控,Bashaw指出,他是“监督”,经历了超过一打的完美审计同时隶属于LPL。他解雇后,Wunderlich采取措施雇佣Bashaw但推迟转移他的执照。最后,经纪自营商和Bashaw据说决定不追求的工作关系。
战略投资者房产信托公司已经通知非贸易的房地产投资信托基金的资产净值从10美元/份额下降了近30%,至7.11美元/股。REIT,以前被称为TNP战略房产信托公司,投资组合,其中包括了12个购物中心。
股东收到一封信告诉他们,尽管REIT经历了重大财产升值,不同的交易成本抵消收益。这包括交易成本为1.54美元/分享,组织和提供费用1.23美元/股,资本回到投资者通过分布在1.04美元/份额,和其他费用。
托尼·汤普森REIT的头直到去年当他被迫辞去总统和由董事会联席首席执行官。几个月前,他放弃了他的导演位置和停止代理对抗。房地产投资信托基金同意购买他的超过130000股每股8美元。
美国金融业监管局希望美国证券交易委员会(sec)授予推迟2340年提出更改规则的实施,影响客户帐户声明。bob200体育自律组织最初要求的修改生效六个月后美国证交会批准规则的改变。现在,FINRA想给非贸易的REIT赞助商和经纪公司18个月调整修订的指导方针。
非贸易的reit目前不需要显示估计每股价值直到18个月后,赞助商停止以筹集资金。根据该规则的改变,经纪自营商客户帐户报表将消除现有实践清单10美元的价值,每一个份额,非贸易的房地产投资信托基金。这通常是注册代表卖给他们的价格。
规则的改变将因素不同的佣金和费用,经销商管理器和代理。它会降低每股价格为每个私人配售或者非贸易的REIT发现客户的帐户声明。
FINRA表示,LPL Financial LLC必须支付950000美元的罚款监督缺陷涉及另类投资产品的销售,如石油和天然气合作,非贸易房地产投资信托基金,管理期货,直通投资对冲基金和其他非流动性。通过沉降,独立经纪自营商并不否认或承认美国金融业监管局的指控。然而,LPL已同意一个条目的自我监管机构的调查结果。
很多另类投资建立浓度限制和某些州甚至规定自己的浓度限制另类投资的投资者。LPL也树立了自己的极限。
根据FINRA,然而,从1/1/08 7/1/12 LPL没有适当的监督销售违反了浓度限制的另类投资。“的SRO”声称,尽管最初LPL采用手动系统来评估一项投资是否符合要求,适用性,经纪公司有时依赖不准确和过时的数据。之后,当LPL实施一个系统自动进行评论、系统据称没有更新,以确保当前适用性标准数据库中的正确反映和编程是有缺陷的。
非贸易的房地产投资信托基金得到很多从华尔街最近意图。原因之一是,LPL Financial (LPLA),房价金融服务(AMP),和其他独立经纪公司正在继续筹集几十亿美元的交易和销售。
独立经纪自营商已走向非贸易的房地产投资信托基金在2013年销售200亿美元,这是近2012年销量的两倍。根据LPL Financial,非贸易的房地产投资信托基金委员会和其它另类投资已经飙升,从7月到9月触及8120万美元的收入。即使是高盛集团(Goldman Sachs Group Inc .)一直追求另类投资(GS)寻求与中美国际学校集团合作,是这类产品的交换,包括私人股本基金和对冲基金。
同时,黑石集团(Blackstone Group)和KKR & Co .,私人股本公司都是处理私人贷款投资组合价值数十亿美元的非贸易的商业发展公司涉及卖家LPL和房价等。甚至房地产投资信托基金介入,喜达屋房地产信托公司(STWD)投资2.5亿美元到格里芬资本重要资产REIT Inc .,这是一个非贸易的REIT,和购买2430万股。
北美证券管理协会发布了其年度投资者榜的bob200体育威胁。列表编译通过其成员国证券管理的调查。bob200体育启动我们的业务的实施创业行为,它带走了广告限制时征求证券和其他投资,现在比以往任何时候都更投资者应该谨慎。bob200体育
列表:
私人产品(尤其是欺诈私募发行,也称为Reg D / 506规则产品):这些都是非常有限的投资提供了液体,监管不力,很少有透明度。他们是有风险的,可能不适合个人投资者。现在,随着就业法案》,这些私募发行可以晋升为公众,这意味着广告可能放置在广告牌上,社交媒体和其他平台虽然并不是每个人都认为他们是合格的投资。
房地产投资信托基金:房地产投资骗局可能涉及新开发项目或购买,或陷入困境的属性。非贸易房地产投资信托基金所拥有的银行或等待止赎或卖空交易可以为客户问题,据称可以投资基金与房地产的兴趣没有股票和杠杆。
庞氏骗局和高收益的投资:高收益通常意味着更大的风险。这种类型的投资计划和庞氏骗局承诺巨大的回报和低风险而辩护机会如此之大的原因。金融骗子一般会兜售虚假凭证或属于某一组织或团体和早期投资者得到回报市场新投资者。这样的金融骗局最终崩溃。
亲和力欺诈:这种类型的金融欺诈的目标特定的组织或团体的成员。通常,骗子是可信的,因为共享的关系(即。年龄人口、会员、母校,种族,宗教,等等)。
自主ira用来掩盖欺诈:自主个人退休帐户,这通常是安全的投资,可以用来掩盖金融诈骗。骗子可能会声称的托管人账户比实际投资者有更多的义务,导致后者错误地相信他们的投资不受损失和/或合法的。
高风险石油和天然气钻井程序:能源投资,一些投资者成为偏好与传统债券,股票和共同基金。他们真的非常危险,只有适合投资者蒙受巨大的损失。不幸的是,一些发起人将隐藏这些客户投资风险和压力。
代理交易账户:这可以包括允许个人说他们都是经验丰富的交易员管理或建立一个交易账户给你。不建议投资者让未经授权的人访问您的帐户信息或建立一个帐户给你。谁管理这一占一个投资者应该正确注册并有清洁记录。
数字货币:虚拟货币,如PP硬币,比特币等等。这样的货币不是由有形资产,不受监管,而不是政府。电子货币的价值可能会剧烈波动。
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