美国证券交易委bob200体育员会(sec)本周宣布,克里斯托弗·福克纳德州商人,将支付23.8美元以解决石油和天然气的指控涉及所谓的超过80美元bob200体育证券欺诈,诈骗数百名投资者。福克纳,自称“液压主”,声称自己是一个专家在水力压裂,被指控成立几家公司,然后在油气前景向投资者销售利益在德克萨斯州和美国的其他州。
监管机构认为,福克纳:
上个月,联邦能源监管委员会宣布计划阻止油气管道结构能够自己掌握(mlp)为了得到一个有限合伙企业所得税免税额cost-of-service率。在现有的模式下,MLP顾客支付价格监管,负责企业所得税费用的一部分。
业主有限合伙制企业不需要缴纳企业所得税,因为他们通过实体分配单位持有的税前收益。后者是那些支付税收。
任何与这件事有关的新规则可能不会生效,直到2020年。不过,政府机构的新闻影响交易的MLP、包括Alerian MLP ETF(交易所交易基金),能量转移合作伙伴,TC管道,威廉姆斯伙伴,Crossamerica合作伙伴和其他几个人。
英勇资本资产管理有限责任公司和它的主人,德克萨斯州投资顾问罗伯特·麦基,已经定居美国证券交易委员会(secbob200体育)指控欺诈投资者,参与的指责他们樱桃采摘。作为和解协议的一部分,麦基是禁止证券行业和将支付超过715美元。bob200体育
SEC认为,尽管交易证券公司的综合账户,麦基将分配交易等到看完他们的表演bob200体育。他会分配不成比例的更有利可图的交易账户,向他的客户不赚钱的交易。这使得他在成本利润的客户。SEC认为,他的不义之财樱桃采摘超过505美元。
例如,SEC指出,麦基的交易和分配资产提供墨西哥炸鸡是“代表”的他涉嫌从事樱桃采摘。连续五个交易日,交易的获利的疯子去了他自己的帐户。当价格下降到第六天,他分配股票六英勇客户账户而不是亏本出售的股票。
美国证券交易委bob200体育员会提起民事指控Ameratex能量,Inc .刘易斯石油公司,刘易斯石油公司,其首席执行官托马斯•刘易斯和ex-Ameratex总统威廉堡涉嫌参与一个11.7美元德州石油和天然气提供欺诈。公司总部位于龙门,德克萨斯州。
根据监管机构、公司和两人注册证券卖给超过150名投资者而使误导性陈述的收益将如何被使用。bob200体育他们还涉嫌提供虚假信息关于前景井和销售佣金,以及提供“假担保”的贷款,混合基金。
提供的证bob200体育券,他们并没有在美国证券交易委员会注册。个人销售相关的投资没有授权代理或代理注册。
在紧急情况下停止订单,德州证券专员已下令帕克r·哈勒姆和杰森·a·吉尔伯特两达拉斯居民,停止他们的努bob200体育力筹集4.4美元的石油和天然气。两人被控欺诈指控。
哈勒姆和吉尔伯特提供投资者兴趣项目是位于堪萨斯州。据报道他们打算1美元投资者基金管理费支付SourceRock能源凤凰LP前景,他们做生意的公司。同时,剩下的资金将用于租赁和建筑领域。然而,两人并没有告诉投资者,钻井成本估计在750美元左右。
哈勒姆也被指控未能告诉投资者,在2016年,美国证券交易委员会起诉他和其他人在他们涉嫌参与一个80美元的石油和天然气的欺诈行为。bob200体育根据德州证券监管机构,吉尔伯特没有披露美国国税局之前对他提bob200体育起548美元税收留置权。政府机构也对哈勒姆提起留置权,那些尚未支付近143美元的他欠什么。
金融业监管局仲裁委员会裁定,Hilliard里昂公司必须支付申请人特洛伊和伊丽莎白Benitone 569美元。Hilliard里昂,财富投资公司被指控overconcentrating Benitones Breitburn能源伙伴股票的账户。
石油和天然气的,欺诈的情况下,所谓的违反信托责任,疏忽的歪曲和遗漏,普通法欺诈、违约、疏忽监督。Benitones认为Hilliard里昂及其注册代表销售所有申请人的蓝筹股票,投资的钱在他们的联合帐户和特洛伊Breitburn IRA。他们损失了350美元,法定赔偿10%的采购成本441美元,从over-concentrated Breitburn。
Benitones认为缺乏多元化投资,把它们在高损失风险,尤其是当他们保守的投资目标和不能处理太多的风险。同时,Hilliard里昂是保险人Breitburn能源伙伴股票。
威廉亚历山大膨胀和他的7 s石油天然气,这是一个德克萨斯州的石油和天然气公司将支付750美元因涉嫌误导投资者关于佣金和挪用大量的行政成本和他们的钱。根据美国证券交易委员会(sec),石油和bob200体育天然气公司及其首席执行官从至少70投资者筹集了近7美元在美国通过在石油和天然气项目中未登记的产品。bob200体育证券出售给投资者这些合资项目的单位在8。所有的项目都位于德克萨斯州。
在起诉书中,监管机构指责西维尔和7 s引进投资者通过销售代理和YouTube视频,其中一个保证”某种类型的回报。所谓“同时,提供文件德州证券欺诈bob200体育据称说不超过10%的投资者的资金将用于营销成本,佣金,和薪水,而85%将用于石油和天然气业务。
相反,美国证券交易委员会称,销售代理收到佣金从35%投资者收益只有57%最大投资者的钱去了井。西维尔和7 s被指控用超过90美元的投资者资金的娱乐费用,他的孩子的学校的学费,和其他个人支出。“虚假的特许使用金”据称发给一些投资者让它看起来就像他们的投资回报。
在美国德克萨斯州西部地区地方法院,Petroforce能源有限责任公司和其创始人威廉Veasey几乎已同意支付300美元来解决美国证券交易委员会(sec)指控的bob200体育石油和天然气提供欺诈。奥斯汀地区公司和Veasy接近3.9美元从约80名投资者四个涉嫌欺诈发行。一些投资者支持一个以上的报价。
根据监管部门的投诉,Veasey和Petroforce给投资者,包括误导和虚假陈述材料有关的投资。这些不准确的声明据称正是影响早期提供特定的操作问题,夸大了威尔斯的盈利能力,低估了一定的费用。其他关键信息,包括税收优惠涉及产品,也被歪曲。
美国证券交易委员会委员会指责两个Petroforce销售代理作为石油和天然气的未注册经纪人提供欺诈。哈维尔Avarado伊万Turrentine, Veasey,提供和出售有限合伙、合资公司利益Petroforce证券的投资者。bob200体育他们赚钱的销售。
油井公司和创业者提供2.4美元的欺诈指控
美国证券交易委员会提交了提供的欺诈指控针对Kentucky-Tennessee 50井/ 400 BBLPD块,有限合伙制,其创始人和三个成员的销售团队提供2.4美元的诈骗。根据美国证券交易委员会(sec)的抱怨,bob200体育油井公司欺诈和销售未注册的证券bob200体育投资者通过锅炉房操作。他们从41投资者筹集了约2.4美元。
卡罗尔·j·韦兰和她的儿子约翰·c·穆勒50井建立了k - t大灭绝。他们被指控挪用投资者资金用途不披露私人配售备忘录,包括以超过871美元的费用,使得一些投资者支付庞氏骗局。
房地产经纪人涉嫌出售未注册的证券作为哥哥的庞氏骗局的一部分bob200体育
谢丽尔·l·琼斯被控欺诈投资者,帮助她的哥哥,马克·琼斯招募投资者对他的庞氏骗局。委员会认为琼斯带来了同事和朋友购买未登记的本票和个人保证她的弟弟参与。
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