投资者律师的博客美国金融业监管局禁止前摩根士丹利和富国银行经纪商
美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)本周宣布，将禁止三名前券商从业。他们是以前的摩根士丹利(Morgan Stanley)经纪人凯文•史密斯、富国银行(Wells Fargo)前经纪人小威尔弗雷德•罗德里格斯(Wilfred Rodriquez Jr.)和托马斯•戴维斯(Thomas A. Davis)。
根据自律监管机构的命令，在史密斯拒绝出庭作证之前，他曾被指控在一个家庭成员的信托基金中进行结构性产品交易，他可能在没有事先与客户确认的情况下就执行了该交易。
摩根士丹利在2016年解雇了史密斯代理欺诈指控。
史密斯正在与FINRA达成和解，但他既没有承认也没有否认SRO的调查结果。他已从Contego Capital Group辞职，自去年以来，他一直是该公司的注册投资顾问。
这位前摩根士丹利(morgan Stanley)经纪人在2009年至2016年期间在这家经纪公司工作。在那之前，他是一个瑞银金融服务(UBS)代理。
前富国银行经纪人因涉嫌不当行为被停职
同样在本周，美国金融业监管局(FINRA)宣布，将禁止富国银行(wells Fargo)顾问公司的前经纪人威尔弗雷德·罗德里格斯(Wilfred Rodriguez)进入该公司。罗德里格斯于今年8月被该公司解雇。有指控称，这家总部位于佛罗里达的经纪商“转换”了客户的资金，并通过伪造包含虚报账户价值的文件来隐瞒这一点。SRO表示，在调查期间，罗德里格斯未能提供某些信息和文件。
富国银行在罗德里格斯的U-5解雇通知中指出，他被解雇的原因是，他在一位客户的允许下，在该客户的账户之间转移了资金，并下达了“授权债券订单”。这些交易的所谓目的是获得“符合条件的收入”，以便这位总部位于佛罗里达的经纪人能够保持“国际金融顾问”的身份。
罗德里格斯与FINRA达成和解，但没有否认或承认调查结果。
1994年，罗德里格斯开始在比尔特莫尔证券公司担任经纪人。bob200体育后来他又在其他金融公司工作，包括瑞银普惠、保诚证券、瓦乔维亚证券、花旗投资服务公司、大西部金融证券公司和欧洲-大西洋证券公司。bob200体育
另外，美国金融监管局还禁止了富国银行顾问公司的前经纪人托马斯·a·戴维斯(Thomas A. Davis)的职务。戴维斯涉嫌利用客户的名义建立虚假账户，窃取了2200多美元。戴维斯在2012年至2016年期间在富国银行顾问公司担任经纪人，他还在富国银行担任分行经理和个人银行家。
正是这家银行因涉嫌盗窃而解雇了他，这与他在富国银行顾问公司(Wells Fargo Advisors)的工作无关。FINRA在盗窃之后禁止了他，因为他没有就指控在FINRA面前作证。
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凯文·史密斯案中的金融监管局命令(PDF)
在建立假账户后，富国银行的前经纪人偷了钱，《投资新闻》，2018年10月10日