雷蒙德·詹姆斯在经纪人被指控后支付50万美元大金融滥用
前股票经纪人弗雷德里克·斯托盗用了老投资者的钱，经纪人被控未能监督他
不幸的是，老年人的财务滥用仍然是一个巨大的问题。在许多情况下，肇事者都是金融专业人士，包括那些在知名经纪公司注册的经纪人。如果你(或你爱的人)是一名资深投资者，而你所遭受的损失可能是由经纪人的不当行为或疏忽造成的，那么你必须立即探索你的法律选择。
我们的专家北极星金融服务(百慕大)经纪公司仲裁律师在Shepherd Smith Edwards和Kantas继续调查投资者的索赔要求，寻求弥补他们在这个鲜为人知的离岸实体遭受的损失。许多索赔人是零售客户和退休人员。他们都是来自亚洲、拉丁美洲、南美洲或中美洲的外国人，他们在美国为自己的资产寻求安全的避风港。相反，他们的经纪自营商不恰当地推荐了北极星(百慕大)的产品，这些产品缺乏美国投资所带来的各种保护。
经纪人的疏忽可能导致来自世界各地的投资者被不恰当地推荐北极星(百慕大)产品
如果你是一个在GWG L债券上遭受了损失的投资者，你可能会试图决定下一步该怎么做。GWG控股申请了破产保护并不意味着你能从这些诉讼中得到任何补偿。这就是为什么您与经验丰富的FINRA仲裁律师事务所交谈是如此重要，这样我们可以帮助您探索您的法律选项。
我们在Shepherd Smith Edwards和Kantas的FINRA仲裁律师(BOB体育investorlawyers.com)正代表许多因其经纪自营商不恰当地向他们推荐GWG L债券而蒙受损失的投资者。对于零售客户和退休人员来说，这些垃圾债券的风险总是太高。然而，这两种类型的投资者是现在需要赔偿损失的人之一。
如果您的经纪人建议您购买Atlas Growth Partners, LP的股票，您可以向金融行业监管局(FINRA)提交针对经纪交易商的仲裁请求。不幸的是，根据向美国证券交易委员会(SEC)提交的有限合伙文件，Atlas Growth的投资者可能损失了近99%的本金。bob200体育不仅如此，在从数千名投资者那里筹集了超过2.3亿美元后，截至2021年3月31日，该公司只能报告净资产低于400万美元。这意味着Atlas Growth的投资者可能面临超过2亿美元的亏损。
我们在Shepherd Smith Edwabob200体育rds和Kantas的德克萨斯石油和天然气证券律师（BOB体育investorlawyers.com)正在与Atlas Growth Partners的投资者合作，包括许多散户投资者和退休人员，他们被不恰当地出售了该公司的股票。请今天联系我们(800) 259 - 9010这样我们的证券律师就能帮你探索法律选项bob200体育了。
美国金融业监管局(FINRA)已下令Joseph Stone Capital及其多名注册代表支付100万美元的赔偿，原因是他们涉嫌对客户账户进行过度交易。其中包括来自经纪自营商的82.5万美元赔偿，以及来自joseph Stone 8名现任和前任经纪人的21.1万美元赔偿，这些经纪人均已被停职。
Joseph Stone的三名监管人也被停职，据称他们在识别或处理这一所谓经纪商不当行为的警示信号方面做得不够。另外两名Joseph Stone的代表因未对FINRA的调查要求提供更多信息而被禁止。
位于亚特兰大的金融业监管局(FINRA)仲裁小组下达了命令Oppenheimer & Co。在涉嫌1.1亿美元的Horizon Private Equity III庞氏骗局(Ponzi Scheme III)中蒙受损失后，该公司将向几名投资者支付3670万美元。据称，该投资欺诈行为是由其前乔治亚州股票经纪人实施的约翰·贾斯汀森林好几年了，包括他在公司工作期间。这笔赔偿额是原告要求的六倍。
在指控高盛经纪自营商的疏忽和其他索赔，以及违反《破产法》之后，投资者最初要求获得惩罚性赔偿和600万美元的补偿性赔偿《乔治亚州诈骗影响和腐败组织法》
一年多前，美国证券交易委员会(SEC)提交了一份bob200体育民事诉讼针对deeproot Funds及其所有者罗伯特·j·穆勒，指控他们实施了一起5800万美元的庞氏骗局，欺骗了近300名投资者，这些所谓的受害者在没有证券律师的情况下仍在努力挽回损失。bob200体育不幸的是，等待美国证券交易委员会的调查结果很可能不会帮助那些根深蒂固的投资者拿回大部分，甚至可能是任何一笔钱。在这类投诉中，证监会的主要优先事项是追究违反证券法的当事人的责任，并对他们进行制裁和处罚。bob200体育
这就是为什么如果你是一个根深蒂固的投资者，在法律顾问的帮助下探索你的法律选择是很重要的德州资深证券律师bob200体育．您将希望追查您的经纪自营商或财务顾问，他们推荐这种投机的、未注册的、有风险的私人投资工具，同时很可能未能进行适当的尽职调查，以确保深层基金是合法的投资企业。
如果您是一名投资者，希望为不适当的投资建议、虚假陈述和遗漏、未经授权的交易或其他原因造成的投资损失寻求财务赔偿，那么您很有可能与您的经纪自营商签署了一份协议，双方都同意通过金融业监管局(FINRA)的仲裁程序解决任何争议。你当时可能没有意识到这一点，但有了这份协议，你基本上放弃了在法庭上起诉你的经纪公司和他们的财务顾问的权利。
这是谢泼德、史密斯、爱德华兹和坎塔斯的证券律师(bob200体育BOB体育investorlawyers.com)可以帮助。我们熟练的FINRA律师多年来一直在为投资者争取权益，其中包括在美国各地的仲裁员小组面前代表我们的客户。
从2022年8月26日开始，金融业监管局(FINRA)禁止前者摩根士丹利的经纪人Doug Marshall McKelvey说．此前，这位前德克萨斯州金融顾问拒绝提供自律组织(SRO)对他在2022年4月被该经纪自营商解雇的调查中要求提供的信息。
摩根士丹利(Morgan Stanley)声称他们终止了对麦凯维的雇佣，因为他涉嫌挪用客户账户的资金并从事未经授权的活动。McKelvey已经同意FINRA的调查结果，导致了永久和无限期的禁令。
投资者律师的博客
