美林与美国证交会就CDO披露达成和解，罚金近1.32亿美元

美国证券bob200体育交易委员会是这么说的美林皮尔斯芬纳史密斯公司(Merrill Lynch Pierce Fenner & Smith Inc.)将支付1.318亿美元，就涉嫌衍生品披露不当的指控达成和解。监管机构声称，这家客户资产规模最大的经纪自营商，在经济危机前就某些结构性债务产品误导了投资者。通过和解，美林并没有否认或同意这些指控。此外，经纪公司很快就注意到，争议的事情以前发生过美国银行(BAC)收购了它。

根据委员会的说法，在2006年和2007年，美林没有告诉投资者，Magnetar Capital影响了特定债务产品背后抵押品的选择。据称，该对冲基金通过做空Norma CDO I Ltd.和Octans I CDO Ltd.来对冲股票头寸，这两家公司是向客户出售的两种债务抵押债券。

证交会认为，美林使用了误导性的抵押品来推销这些CDO投资。据执法司联席主管乔治·卡内洛斯称，这些材料描述了一个选择抵押品的独立过程，使长期债务投资者和客户受益，但他们并不知道Magnetar Capital在选择基础投资组合时所扮演的角色。

受到SEC制裁的还有IR Capital Management LLC的两位管理合伙人约瑟夫•帕里什(Joseph Parish)和斯科特•香农(Scott Shannon)。IR Capital Management是负责为CDO Norma选择抵押品的投资顾问。他们被指责让有自己利益的第三方影响投资组合的选择过程，从而损害了他们本应缺乏的偏见。SEC表示，香农接受了麦格尼塔选择的资产，而帕瑞什让对冲基金影响了其他资产的选择。两人将支付超过47.2万美元来解决针对他们的指控，并被暂停在该行业的工作。

与此同时，美国政府继续追查华尔街公司涉嫌在抵押贷款支持证券(mbs)的创造方面存在不当行为，这些行为被认为是导致投资者在金融危机和房地产市场低迷期间蒙受损失的原因之一。bob200体育证交会也曾对他提起诉讼花旗集团(Citigroup Inc .)高盛集团(Goldman Sachs Group Inc.)等摩根大通(JPMorgan Chase & Co.)因为他们参与构建和促进与有问题的住房贷款相关的投资。

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美银美林将支付1.31亿美元收购Norma CDO营销业务彭博社，2013年12月12日

美林(Merrill Lynch)因衍生品披露不当而与SEC达成1.32亿美元和解协议，投资新闻，2013年12月12日

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