两名投资者已针对高贵的资本市场注册代表提出了单独的金融行业监管局（FINRA）仲裁索赔约瑟夫·梅纳切姆·海恩（Joseph Menachem Hain），也称为乔伊·海恩（Joey Hain）。Hain总部位于Boca Raton，是经纪交易商的投资银行总监。他还是咨询公司的联合创始人内在价值合作伙伴。
Hain在该行业工作了14年。他曾经是经纪人的其他公司包括Paulson Investment Company，Aegis Capital Corp.，Westpark Capital，Tejas Securities Group，Wynston Hill Capital和bob200体育Robotti＆Co.。
如果您是瑞银经纪人建议您采用瑞银（UBS）的投资者（收益增强策略），并且自从遭受了重大损失，那么您可能会为投资欺诈索赔提供理由。
不幸的是，瑞银及其注册代表可能一直向客户就此复杂的投资策略提出不合适的建议，并歪曲了所涉及的风险。
美国佛罗里达州中区的美国地方法院已决定不抛出bob200体育证券欺诈诉讼由几个不老练的投资者提出的，辩称据称是虚假的口头虚假陈述，使他们认为他们的钱将被置于低风险，保守的投资中，而实际上，建议为他们推荐的金融工具非常波动和投机性。案件是Hemenway诉Bartoletta。
原告杰森·海门韦（Jason Hemenway）在2007年赢得佛罗里达彩票后，一次性收到了约1,380万美元。他和他的妻子随后在首都银行信托公司（Capital Bank Trust Co.the financial firm’s representatives, private equity group High Street Capital Management LLC managers John Bartoletta and Erick Arnett, convinced the couple to move their money to a hedge fund limited partnership. High Street was that fund’s general partner.
据称，阿内特（Arnett）和巴托雷塔（Bartoletta）告诉海门道（Hemenways），这项投资是保守和安全的，尽管它并不适合不老练的投资者。这两个人也没有提到有限合伙企业的利益比传统股票和债券的风险大大，并且与这对夫妇的风险承受能力或投资目标不符。
超过14个月，这对夫妇损失了约120万美元。那时，他们针对Bartoletta，Arnett和High Strebob200体育et Capital Management，LLC，High Street Financial，LLC和High Street Group，LLC提起了联邦证券欺诈诉讼。
被告试图以未能说明索赔为由驳回联邦证券案。bob200体育他们不仅希望由于缺乏主题管辖权而撤销其他指控，而且还认为可以反驳所谓的虚假陈述和遗漏，因为给予原告的书面文件与他们提出的陈述相矛盾。Countering the defendants’ reasons for why the case should be dismissed, the plaintiffs argued that even though they were given written materials to counter any alleged misrepresentations (and omissions), they still had a valid claim under the 1934 Securities Exchange Act Section 10(b) and Rule 10b-5.
地方法院在解释其拒绝被告解雇动议的决定时指出，尽管根据“通常的推定”，原告没有理由依赖于口头代表而不是写的，但上诉法院先前在另一案中发布的判决，但Bruschi诉眉头，发现有些情况需要偏离这种推定。That ruling took into consideration the plaintiff’s sophistication regarding financial matters (or lack thereof), whether the defendant and plaintiff have a longstanding relationship and if it is a fiduciary one, how much access the plaintiff had to material information, if the plaintiff was the one that sought the transaction, and the specifics of the alleged misrepresentations.
现在，在Hemenway诉Bartoletta，该法院发现，“没有单一因素”是“处置的”，并且在确定是否值得依赖的情况下，必须考虑所有因素。因此，被告的解雇动议被拒绝。
Hemenway诉Bartoletta
Reliance发行律师裁判驳回了未老练的投资者，彭博/BNA，2012年4月19日
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