最新的告密者奖提高总授予162美元
美国证券交易委bob200体育员会已经授予一个告密者在1美元提供“新信息和大量确凿的文档”,允许监管机构带来成功的执法行动。违反证券bob200体育注册实体和影响了散户投资者。
这一最新奖意味着美国证券交易委员会(SEC)已经获得超过162美元的47个告密者自2013年颁奖程序生效。告密者谁给欧盟委员会独特而“可信的”信息导致成功的执行情况是有资格获得10 - 30%的资金收集货币制裁实施结束后1美元。
律师指控参与微型欺诈骗局
美国证交会指控詹姆斯·m·施耐德和安德鲁·h·威尔逊的参与微型欺诈涉及20多个空白支票公司在反向收购销售。现在,监管机构希望不义之财,从两位律师民事罚款,和其他救援。一个相关的刑事欺诈案件也被对施耐德。
美国证券交易委bob200体育员会宣布本周两个告密者奖。首先是几乎2.5美元的美国政府机构的员工小费鼓动了监管机构的调查所谓的不端行为。这个人提供额外的帮助,允许美国证交会“地址”这个问题,加快执法调查的速度。
两天后,美国证交会宣布另一个奖,这个超过1.7美元的公司内部关键信息交给阻止欺诈可能很难检测没有这个人的帮助。因此,投资者受到伤害就能恢复数百万美元。
以来到目前为止,美国证券交易委员会制定了其告密者奖计划,46个人自愿给原始的和有用的信息导致成功实施调查获得158美元。获得一个奖,从执法制裁必须收集的钱超过1美元,此时告密者可能有权10 - 30%的这些资金。
巴克莱银行必须偿还费用,销售顾问费用
巴克莱资本(Bbob200体育arclays Capital)美国证券交易委员会宣布(巴克)已经解决bob200体育证券的指控指责排除了客户的公司。作为该决议的一部分,其中包括支付超过97美元,巴克莱必须偿还咨询费和共同基金销售费用客户受到影响。该公司正在解决没有否认或承认美国证交会的调查结果。
SEC案件的三套涉及违规导致近50美元客户服务漫天要价。根据欧盟委员会,巴克莱的两个咨询项目收取超过2000客户服务没有进行。同时,63名经纪自营商客户共同基金销售支付太多费用或费用,因为巴克莱建议他们购买更多昂贵的分享类虽然有价格更低的。此外,超过22 k巴克莱银行账户支付多余的费用,因为公司犯了计费错误和失误。
位曾职员被控证券欺诈bob200体育
SEC指控大卫·r·汉弗莱的前雇员,bob200体育证券欺诈相关交易他。汉弗莱曾与监管机构从1998年到2014年。
美国证券交易委bob200体育员会(sec)已经授予几乎4美元一个人给监管机构具体细节关于“严重不当行为”和提供帮助,其中包括“专业”专业技术和知识,在该机构的调查这些指控。在其发布宣布该奖项,美国证交会没有提供更详细的情况,因为这样做可能会泄露举报人的身份,它总是寻求保护。
自SEC告密者计划成立于2011年,该机构授予43个人约153美元用于主动给机构有用和原始信息,最终呈现一个成功的执法行动,这些行动源于whistleblower-provided信息导致超过953美元金融实施补救措施对这些发现从事不当行为或其他不法行为。告密者可以获得10 - 30%的钱收集如果和是1美元或更高。
正如我们提到的,通常SEC告密者的身份保密。原因之一是,从专业或金融报复告密者保护,特别是个人揭发雇主。
美国证券交易委bob200体育员会(sec)已经宣布,贝莱德。(黑色)将支付340美元以解决民事诉讼指责纽约资产管理不当利用分离协议让员工离开公司放弃领奖的作为一个告密者的能力。贝莱德同意订单带来的监管机构,但没有否认或承认的发现,这是违反任何规则。
SEC称,超过1000贝莱德员工退出该公司签署离职协议,包括语言宣称他们放弃任何权利激励,可以获得报告不当行为。员工被要求签署这些协议,如果他们想获得任何分离支付后,贝莱德将欠他们离开。
这一豁免条款于2011年加入贝莱德的分居协议委员会已经到位后其告密者计划规则。该公司继续使用直到去年年初的豁免协议。
在今年首次告密者奖,美国证券交易委员会(sec)授予一个情报贩子供职于一家公司不法行为的指控,已bob200体育经直接与他知道什么该机构5.5美元。
根据国家法律杂志美国证券交易委员会(SEC)以来,这是第一次在2013年给予举报人奖励,一个告密者不必遵守2010年多德-弗兰克(dodd - frank)法案建立的规则。在这些规则下,告密者提示需要提交书面传真、邮寄或通过监管机构的网站提交为了提供信息的人有资格获得一个奖项。这个告密者,然而,与委员会开始工作之前的案例提示可能有资格获得奖项《多德-弗兰克法案》授权。这一最新奖意味着美国证券交易委员会已经授予38告密者共计142美元。
同时,欧盟委员会继续采取行动打击报复举报人的公司。上个月,监管机构宣布SandRidge Energy inc .定居指控起诉使用非法分离协议对一位告密者采取报复性行动带来了担忧,石油和天然气公司的注意力有关储量计算的方式。SandRidge并不否认或承认美国证交会的调查结果。然而,它将支付1.4美元的罚款。
美国证券交易委员会bob200体育说,它已向举报人在900 k美元小费,允许监管机构将多个执法行动。监管机构宣布该奖项仅仅一天后,授予另一个告密者3.5美元,还来推进信息导致的执法行动。
自2012年以来,监管机构的告密者计划已获得约136美元到37个人。SEC保护告密者的身份,这是一个原因它不披露的细节执行情况。
是违法的为企业雇主报复告密者,还有保护,以及补救措施到位的报复。告发者向美国证券交易委员会(SEC)提供独特的和有用的信息,可以让一个成功的执法行动呈现在1美元货币制裁有权收集10 - 30%的资金。
美国证券交易委员会bob200体育授予另一个告密者的信息,导致一个成功的执法行动。这一次,奖励金额3.5美元。这一最新奖ups总由监管机构授予的告密者计划自2012年以来约135美元36个人。这个奖项是几周后美国证交会宣布发行20美元到另一个告密者在不同的执行情况。
监管机构奖励个人,他主动提出原始的和有用的信息,10 - 30%的货币制裁收集从一个成功的执法行动,只要收集的总和大于1美元。迄今为止,告密者提示让SEC将执法行动导致超过874美元的金融措施。因为告密者的匿名保护,每个案例的详细信息可以公开情报贩子的识别是保密的。
告密者的报复
人把告密者应该是保护从多德弗兰克法案的报复。然而情况并非总是如此。现在,一群ex-Vanguard员工提起诉讼指责该公司解雇她,因为她从事告密者活动。
以来的第三个最高奖:一位告密者的《盗梦空间》项目,美国证券交易委员会(sec)已经授予一个人20美元来马上转发给透露“有价值的信息”,允许监管机构迅速带来对违法者的执法行动之前他们可以花资bob200体育金。这一最新奖ups总颁发SEC告密者自2012年的130美元。监管机构发布了迄今为止最高奖,2014年30美元,并授予另一个告密者8月22美元。
SEC告密者计划允许监管机构授予的人提供货币制裁的小费10 - 30%收集。然而,制裁必须超过1美元。小费应该涉及违反联邦证券法,已经发生的,正在发生,或者将要发生的,它必bob200体育须是唯一的信息。不止一个告密者可能有资格获得一个奖项的获得1美元制裁结果提供的建议。
因为法律保护举报人保密,更多的细节关于这个最新情况,包括曾参与或接受该奖项,没有披露。
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