机构投资证券综述：花旗集团同意与次级RMB有关的3bob200体育50万美元FINRA罚款，前经纪人同意，$ 60万美元的CFTC罚款，而涉嫌期权交易骗局，参议院AG主席董事会负责监管机构，以完全实施Dodd-Frank-Investor Lawyers Blog博客- 2012年5月29日

花旗集团全球市场公司（CLQ）已同意向金融业监管机构支付350万美元的罚款，以解决他提供有关次级居民抵押贷款支持证券的信息不正确的指控。bob200体育SRO还指责金融公司有监督失败和记录和书籍的维护不足。

据《 FINRA》（Per Finra），从2006年1月到2007年10月，花旗集团（Citigroup）在其网站上发表了不准确的抵押贷款绩效信息，其中包括有关三种次级和ALT-A证券化的不准确信息，这些信息可能影响了投资者对后续rmb的评估。据称，花旗集团还没有监督MBS的定价，因为缺乏验证定价的程序，并且没有正确记录执行的步骤以评估交易者提供的价格的合理性。该金融公司还被指控不维护所需的书籍和记录，包括原始保证金记录。通过解决，花旗集团不会否认或承认FINRA证券费用。bob200体育

在纽约南部地区的美国地方法院的其他机构投资证券新闻中，肯特·惠特尼（bob200体育Kent Whitney）是芝加哥商业交易所的前注册的地板经纪人，同意支付60万美元，以解决商品期货贸易委员会的指控。交易所“虚假和误导性”的陈述以及其他关于贸易选择的骗局而不发布保证金的陈述。CFTC认为，在2008年5月至2010年4月之间，惠特尼（Whitney）八次从事骗局，故意发明了与纽约商业交易所CME交易地板上交易无效的清算公司。据说他已经摆脱了超过9600万美元的保证金。

CFTC表示，在选项即将到期之前，惠特尼将下令出售前月的货币货币货币货币货币货币货币货币货币货币货币货币货的。通过这样做，他“隐含地”表示帐户开放并且有足够的保证金来支付交易（实际上，帐户没有余量，已关闭）。当清算公司因关闭帐户而拒绝交易时，他们会将交易退还给执行经纪人的清算公司。第二天，惠特尼（Whitney）将提供有效的帐号以清除交易。CFTC表示，这一过程使他避免了保证金发布。另外，惠特尼交易时，据称他将收集期权溢价。通过解决，他没有否认或承认CFTC指控。

同时，参议院农业委员会主席黛比·斯塔诺（Debbie Stabenow）（D-Mich。）已写信给证券交易委员会的负责人，CFTC，美国财政部，美联储委员会，货币代理和联邦押金和联邦押金bob200体育保险公司敦促他们继续完成2010年Dodd-Frank Wall Street改革和消费者保护法案的实施。目前，监管机构在大多数法律规则的截止日期落后一年。

Stabenow引用了摩根大通（JPMorgan Chase）（JPM）最近超过20亿美元的交易损失，而MF Global Inc.（MFGLQ）去年秋天的破产是明确的例子，说明了通过Dodd-Frank的明确例子。她担心没有足够的规则来执行该法案的新衍生品法律。她说，现在是时候完成制定规则并“完全”实施法律的时候了。

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FINRA罚款花旗集团全球市场350万美元，路透社，2012年5月22日

纽约的联邦法院命令芝加哥居民和肯特R.E.的前地板经纪人惠特尼（Whitney），支付60万美元的保证金避免电话计划，CFTC，2012年5月23日

主席Stabenow：现在该完全实施华尔街改革，Ag.senate.gov，2012年5月18日

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