前next金融经纪人因波多黎各债券欺诈被禁

Doraine拒绝配合FINRA的调查

美国金融业监管局(FINRA)已禁止Next Financial的前经纪人查尔斯•多雷恩(Charles Doraine)在该自律监管组织(SRO)的调查中作证，原因是他拒绝为有关他不恰当地向客户推荐波多黎各债券的指控提供证词。

多雷恩已经成为投资者指控他的对象overconcentrating客户账户用这些市政债券从事短线交易。

在过去的7年里，Shepherd Smith Edwards and Kantas (SSEK律师事务所)一直在帮助投资者弥补市政债券基金和封闭式债券基金的损失。我们与台湾和美国大陆的投资者合作，成功地为我们的客户从涉案的一些最大的经纪公司追回了数百万美元。

如果Doraine或任何其他股票经纪人建议您投资波多黎各市政债券，并且您想探索您的法律选择，请立即联系SSEK律师事务所。

前客户指控其过度集中、过度交易和不合适的推荐

Doraine在没有否认或承认调查结果的情况下解决了FINRA的案件。然而，一场客户纠纷指控这位next Financial的前经纪人在一个账户中过度交易共同基金和债券，并建议投资组合过度集中于波多黎各市政债券。

那起仲裁案件以305万美元的价格解决。在另一起共同基金欺诈案中，多雷恩被指控在一个只能承受低风险的账户中进行不合适的交易，最终以37.5万美元和解。同时，根据他的说法官方代理记录在美国，2019年的另一项投资者索赔指控next Financial的前经纪人在6年期间进行了不正当的共同基金转换，该索赔仍在审理中。该客户要求50万美元的损害赔偿。

其他FINRA仲裁案件点名前金融经纪人

这并不是Charles Doraine参与的唯一FINRA仲裁案件。在2006年之前，该名前股票经纪人还涉及下列投资者索偿:

另一起涉及未经授权交易和虚假陈述的案件以40万美元和解。
一起搅局且不合适的交易案以35万美元的价格解决了。
上世纪80年代，多兰还是美林证券的经纪人时，一桩未经授权的交易索赔，达成了10万美元的和解。
另一起授权交易案件也是在他任职美林期间发生的，以5.3万美元的价格了结。

Doraine在该行业拥有超过43年的工作经验。上世纪70年代，他在美林(Merrill Lynch)担任经纪人，开始了自己的职业生涯。在美林工作了30多年后，他于2007年加入Next Financial。去年，他不再担任Next financial的财务顾问。

波多黎各债券和封闭债券基金的投资者遭受了巨大损失

2013年，当波多黎各债券价值暴跌时，成千上万的散户、退休人员、夫妻店和其他人遭受了他们从未预料到的灾难性投资损失。考虑到这些投资本应是低风险和避税的，这对许多投资者来说是一个巨大的冲击。

不幸的是，许多经纪自营商及其注册代表并未告知客户他们所承担的实际风险。一些公司向不适合这些债券的投资者推荐了这些债券。其他的经纪公司，比如瑞银(UBS)尽管这违反了公司政策，而且该公司已经知道一个大的失败正在酝酿之中，但该bob200体育公司还是鼓励客户获得证券支持贷款，以便他们能够投资更多此类债券。

波多黎各债券欺诈律师事务所

SSEK律师事务所继续对瑞银集团和其他出售波多黎各市政债券的经纪公司提出投资者欺诈指控。

联系我们今天，如果来自Next Financial, UBS, Santander Securities, Oriebob200体育ntal Bank, Banco Popular或任何其他经纪交易商的经纪人向你出售波多黎各债券基金和封闭式债券基金的投资，而你怀疑欺诈或疏忽导致了你的损失。