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为了追求更高的收益和安全性,市政债券客户遇到违约

尽管冠状病毒对城市和州财政造成了影响,但这并没有阻止投资者购买市政债券,以获得比目前市场所能提供的更高的收益率和更安全的投资。不幸的是,由于许多市政当局没有钱支付债券的利息,这些市政债券出现了违约。这对投资者来说是个坏消息。

如果你因经纪人向你推荐的市政债券而蒙受损失,你可能有理由向投资者提出索赔,以弥补你的损失。Shepherd Smith Edwards and Kantas (SSEK律师事务所,网址为instBOB体育orlawyers.com)代表全国的市政债券欺诈投资者。我们可以帮你探索法律途径。

Doraine拒绝配合FINRA的调查

美国金融业监管局(FINRA)已禁止Next Financial的前经纪人查尔斯•多雷恩(Charles Doraine)在该自律监管组织(SRO)的调查中作证,原因是他拒绝为有关他不恰当地向客户推荐波多黎各债券的指控提供证词。

多雷恩已经成为投资者指控他的对象overconcentrating客户账户用这些市政债券从事短线交易。

美国堪萨斯州同意就美国证券交易委员会的欺诈指控达成和解。美国证券交易委员会指控堪萨斯州未能在发行文件中bob200体育披露堪萨斯州公共雇员退休系统(KPERS)的养老金系统资金严重不足。监管机构表示,这为债券投资者建立了偿还风险。此次发行的8只债券总计价值2.73亿美元。

根据监管机构的命令,债券发行是通过堪萨斯发展金融管理局(KDFA)发行的。据称,发行债券的文件不仅没有披露KPERS的资金不足债务,而且文件也没有描述这可能对支付产生的影响。SEC表示,这些糟糕的信息披露源于KDFA与州行政部门(Department of Administration)之间沟通和程序不足,后者让KDFA知道哪些数据应该写入发行材料。

因此,美国证券交易委员会执行部门的市政证券和公共养老金部门负责人LeeAnn Ghazil Gaunt说,堪萨斯州的投bob200体育资者得到的是一个“不完整的”国家财政状况和偿还债券的潜在能力的画面(因为它的预算有其他压力)。此后,加州制定了新的程序和政策,以确保在发行文件中适当披露养老金负债。

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