美国金融业监管局(FINRA)已禁止Next Financial的前经纪人查尔斯•多雷恩(Charles Doraine)在该自律监管组织(SRO)的调查中作证，原因是他拒绝为有关他不恰当地向客户推荐波多黎各债券的指控提供证词。
多雷恩已经成为投资者指控他的对象overconcentrating客户账户用这些市政债券从事短线交易。
Next Financial Group Inc.将被Atria Solutions收购。这家总部位于休斯顿的独立经纪自营商是Atria自2017年以来收购的第四家经纪公司，Atria位于达拉斯。其他经纪公司是Cadaret Grant & Co.、Cusco Financial Services和Sorrento Pacific Financial。
Next Financial目前拥有近540名顾问和代表，管理着近130亿美元的资产。根据InvestmentNews根据Next Financial的交易，Atria将收购Next Financial及其相关公司。收购完成后，Atria将与近2000名顾问合作，管理约650亿美元资产。
下金融BrokerCheck记录显示，19起披露事件已达成和解，通常没有公司承认或否认发现的各种原因，包括:
前Next Financial投资顾问和经纪人道格拉斯·p·西曼斯基(Douglas P. Simanski)承认犯有450万美元的投资者欺诈罪，罪名包括电信欺诈、证券欺诈和提交虚假所得税申报表。bob200体育他被指控在14年的时间里欺骗了30多名客户。
根据宾夕法尼亚州西区联邦检察官办公室在2002年2月至2016年5月期间，西曼斯基从投资者那里“骗取”了约450万美元。他“捏造”了“免税投资”的合同和“假cd”，上面有一份有保证的回报率和支付清单。伪造文件被用来招揽投资者。
西曼斯基继续使用一些投资者的资金向其他投资者发放回报，使其看起来好像“投资是合法的”。他还将他们的一些钱用于个人消费和他自己的E*Trade账户。这位前Next金融经纪人被指控提交了“虚假”的所得税申报表。
投资者律师的博客