SEC头条:监管机构调查奥本海默高管，准备对政策研究公司进行内幕交易，并希望暂停标准普尔对cmbs的评级

美国证券交易委员会调查奥本海默前高管违反证券法bob200体育
据彭博社网站报道，罗伯特·奥金奥本海默公司(OPY)前零售经纪公司主管，正在接受美国证券交易委员会的调查。bob200体育去年10月，该机构的执法部门通知奥金，根据初步裁定，它打算以违反证券法的罪名对他提出指控，包括监管不力。bob200体育

奥金不再和奥本海默在一起了。他本月早些时候辞职，以追求“其他利益”。奥金否认违反了证券交易法。bob200体育

马伍德集团可能面临内幕交易指控
本月早些时候，SEC通知Marwood Group LLC，正考虑对这家华盛顿政策研究公司的内幕交易提起执法诉讼。

委员会正在调查美国联邦医疗保险和医疗补助服务中心(Centers for Medicare and Medicaid Services)的官员是否向该公司透露了前列腺癌药物Provenge的资助内幕信息。该产品的制造商Dendreon Corp.的股价在2010年CMS决定削减该药物的覆盖范围之前出现了下跌，而在那之后则相反。

据监管机构称，在CMS削减保险覆盖的一年前，据称一名CMS员工向一名马伍德员工透露了有关削减保险覆盖的内幕信息。在官方宣布缩减规模一周后，该政治情报机构发布了一份研究报告，其中包括报道范围变化的细节

马伍德的一位发言人坚称，公司没有做错任何事，并指出没有人从这些信息中获得经济利益。然而，SEC官员表示，这样的对话相当于内幕交易。

根据2012年的《国会知识交易法案》(Stop Trading on Congressional Knowledge Act)，政府官员有义务对可能影响股价的政府相关非公开数据保密。

SEC拟暂停标普对商业抵押贷款支持证券的评级bob200体育
委员会希望暂停标准普尔对cmbs的评级。该监管机构一直在调查这家信用评级机构是否在2011年修改了标准以赢得业务。

今年7月，该监管机构向标普发送了一份《富国银行通知》(Wells notice)，通知其正在对几年前的6个商业抵押贷款支持证券评级采取行动。bob200体育所谓的违规行为涉及信用评级机构对证券的公开披露和评级。bob200体育

正是在2011年，标普撤销了对CMBS发行的评级花旗集团(Citigroup)高盛集团(Goldman Sachs Group)。这导致两家机构在与投资者配售后放弃了这笔交易。

标准普尔撤回了排名，以评估其使用方法是否存在冲突。它还停止了对新的cmbs的评级。不过，标普在当年8月表示，它将恢复交易评级，并指出这场冲突并不是什么大问题。第二年，它修改了自己的标准，重新进入了市场。

证交会正在调查奥本海默的高管，《投资报》，2014年12月10日

SEC寻求暂停标准普尔对商业抵押贷款债券的评级《投资倡导者》，2014年12月8日

2012年《国会知识交易法案》(PDF)

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