亲和力欺诈类别档案页2 - 2投资者律师史密斯投资欺诈律师发表的博客——牧羊人爱德华兹& Kantas LLP)

秒停止前海军陆战队员的对冲基金诈骗,目标是军事民俗

发表于:2013年8月12日 | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

美国证券bob200体育交易委员会(sec)已经获得了紧急停止对冲基金诈骗由前海军陆战队员克莱顿a·科恩和他的市场行为Advisors对冲基金管理公司注册在伊利诺斯州。监管机构认为科恩假装成为一个成功的交易员和故意针对当前军事、其他退伍军人,朋友,亲戚,和其他不成熟的投资者,诈骗他们近180万美元。

/ SEC,科恩谎报了自己的交易记录,对冲基金的表现,他打算利用投资者的收益,和自己的股权基金。他只有不到50%的投资者的投资基金,在使用个人支出超过400000美元,包括一个豪华车,豪宅在好莱坞,访问和昂贵的高档夜总会。掩盖他的欺诈和保持收集投资者的钱,科恩据称创建虚假的对冲基金账户报表报告年度回报率超过200%。

委员会申请伊利诺斯州对冲基金欺诈诉讼在芝加哥联邦法院。监管机构说,科恩跑市场行为资本管理公司,这是一个对冲基金,通过市场行为顾问。监管机构指控他和他的公司反欺诈条款违反联邦证券法律。bob200体育SEC希望永久禁令、经济处罚和追缴非法所得。

继续阅读;

bob200体育证券新闻头条:瑞士信贷和摩根大通(J.P. Morgan)支付400美元/人民币存在财务造假行为,福克斯电视网的《信息自由法》请求美国国际集团(AIG)的邮件当然,加快发现批准在房地产“鳍”的情况下,与纽约经纪公司所有者与亲和力的骗局

发表于:2012年12月13日 | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

瑞士信贷(Credit Suisse)和摩根大通(J.P. Morgan)支付400美元RMBS舞弊行为

在美国证券交易委员会诉摩根大通金融公司被指控涉嫌谎报信息相关的大约620个次级抵押贷款的拖欠状态。1.8美元的贷款给抵押住房抵押贷款支持证券提供bob200体育摩根大通(JPM)签名于六年前从它支付超过270万美元的费用,而投资者损失了至少3700万美元。现在,公司已同意支付近297美元来解决这些指控(没有否认或承认)。委员会还指责摩根大通(J.P. Morgan-owned贝尔斯登。有限责任公司未能披露从2005年到2007年,它阻止金融定居点问题贷款的抵押贷款发放者,它卖到人民币信托。

也解决RMBS错报与监管机构指控瑞士信贷证券(美国)有限责任公司。在一个行政命令,美国证券交易委员会称,2005年至2010年,金融公司并没有准确地披露,它将把bob200体育现金从声称它对抵押贷款发放者解决问题涉及贷款,已卖到人民币信托。瑞士信贷还涉嫌误导投资者打算回购贷款信托时如果没有那些借来的首期付款。该公司已同意接受120美元,也不否认或承认涉嫌过失行为。

继续阅读;

SEC指控父亲和儿子与犹他州证券欺诈在所谓的220美元庞氏骗局传说的房地产bob200体育投资

发表于:2011年12月15日 | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

美国证交会指控温德尔·a·雅各布森和他的儿子艾伦·r·雅各布森bob200体育证券欺诈。据称两人做了一个220美元庞兹骗局的幌子下出售投资房地产业务。委员会声称,父亲和儿子违反了1933年的证券法案,1934年证券交易法和规则10 b-5依据。bob200体育

雅各布森被指控的投资者有机会将他们的钱投资有限责任公司,以换取部分所有权在公寓社区,位于州。两个男人,他们属于耶稣基督末世圣徒教会,征求其他成员进行投资。

父亲和儿子声称已经买了公寓以折扣价格。他们说他们会翻新单位,加强管理,并在5年内转售属性。投资者被告知他们将支付每月的租金和未来销售的股份。

每个证券的抱怨,bob200体育父亲和儿子团队从约225名投资者得到了超过220美元。bob200体育证券被出售投资合同。没有提交给美国证券交易委员会注册声明,这是需要根据联邦证券法律。bob200体育

犹他州证券诈骗在伞bob200体育下运营公司管理解决方案,Inc . SEC说两人表现为未注册经纪人虚假声称当他们告诉投资者,他们的投资的主要是安全的。他们也据称正是这笔钱将如何使用。同时,投资者被告知他们将得到5 - 8%的年回报率,转售利润。

美国证券交易委员会(SEC)说,事实上,不仅是公司维持重大损失,而且雅各布森用投资者的钱支付他们的个人和业务费用。他们也用新投资者的钱和支付早期投资者。庞氏骗局导致投资者使用的雅各布森,谁得到“回报”,认为公司盈利。

从去年开始,投资者被告知属性被出售,他们没有销售真正发生时获利。相反,“销售”是用于投资者和进入特定属性。

美国证券交易委员会(SEC)正在寻求追缴非法所得,经济处罚,预先判断的兴趣。

秒停止父子庞氏骗局在犹他州涉及所谓的房地产投资证券交易委员会,2011年12月15日
摩门教徒骗了220美元投资骗局:秒,投资新闻,2011年12月16日

更多的博文:
科罗拉多证券欺诈:bob200体育环球资源咨询有限责任公司和老板理查德·道尔顿支付15.8美元以解决证交会诉讼庞氏骗局股票经纪人欺诈博客,2011年12月9日
伯纳德·l·麦道夫投资证券公司前雇员面临SEC指控为创建虚假交易使庞氏骗bob200体育局,股票经纪人欺诈博客,2011年11月23日
证交会问题紧急订单停止26美元的“绿色”庞氏骗局,机构投资者证券欺诈,2011年10月13日bob200体育继续阅读;

金融骗子现在使用YouTube, Facebook, LinkedIn,推特和其他网站目标投资者警告德州证券专员bob200体育

发表于:2011年9月22日 | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

德州证券专员bob200体育Benette l . Zivley希望投资者注意,骗子现在使用互联网作为他们的车辆投资计划。在线社交网站,比如Facebook、Twitter、YouTube和联系在一起,在网站被用来找到潜在的受害者,访问他们的个人信息,构建“信任的关系。“骗子甚至故意“模仿”的利益目标,试着找个人投资。考虑到大约7.5亿用户(平均约80组挂钩,社区页面,和事件)是单独记录每月7000亿分钟在Facebook上,这个不应该感到惊讶。

亲和力欺诈骗局投资计划更容易保持在线。这种类型的金融骗局通常目标专业组织,社区服务组织、宗教团体和其他社会网络。而在现实世界中,一个诈骗犯会建立工作实际与目标社区,现在他/她可以很容易地成为这些团体的一部分假装分享类似的利益,宗教、职业、或爱好。

网络媒体渠道,比如YouTube也已经成为视频论坛通过市场金融诈骗。记住,任何人都可以记录一个令人印象深刻的推销或编辑专业看镜头使自己显得合理。

继续阅读;

德州人涉嫌参与证券欺诈骗局,诈骗7000聋人投资者3.45美元由bob200体育美国证券交易委员会(SEC)指控

发表于:2011年9月12日 | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

美国证券bob200体育交易委员会(sec)指控杨晨邓恩与欺诈。邓恩被指责索取345万美元来自7000多个投资者充耳不闻德州证券诈骗bob200体育。他也是充耳不闻。根据美国证券交易委员会,他从事材料虚假陈述、欺诈和未注册的提供和出售证券,投资者资金的挪用。bob200体育

每委员会,邓恩告诉投资者,他将自己的钱与统帅权投资IBC,每天保证回报率为1.2%。他征求投资统帅权在2007年8月和2010年7月之间。

虽然他发送发送剩下的资金Imperia-owned离岸账户,他真的从来没有证实金融公司投资的钱虽然据说他知道统帅权失去了投资者的资金,并没有提及客户的账户。邓恩也从未支付投资者的兴趣他们欠他没有告诉他们,他的费用是他收集了超过10%的钱。

去年,美国证券交易委员会(SEC)指控Imperio参与700万美元的欺诈骗局和法院冻结了基于互联网的公司资产。SEC称,统帅权欺骗大约14000名投资者,他们被告知,他们只能获得资金支付几百美元Visa借记卡。显然,然而,金融公司签证没有关系,它从来没有支付钱的受害者。

在邓恩委员会的申诉,指控他的投资者数量的虚假陈述,包括:

•声称他会帮助他们进入交易的养老政策(道路的定居点)通过让他们投资统帅权,即使没有他们的钱被用来买tep一样。

•声称他知道背后的人统帅权,尽管他从未见过任何人附属金融机构。

•无法给出一个准确的分析方法计算利润或费用。
。
tep或道路的定居点
与tep保单所有者在到期之前销售的政策。这些折价出售,但在一个数量大于当前现金退还金额。然后去新所有者所有有益的义务。Imperia-offered TEP投资的投资者将在至少50美元的外国银行80000美元的贷款。然后基金应该用于购买TEP一样。SEC指控的邓恩违反部分证券交易法的法案和部分和规则10 b-5依据。bob200体育

证交会指控律师针对聋人社区投资方案2011年9月9日,证券交易委员会
德州欺骗投资者的3.45美元充耳不闻、投资新闻,2011年9月12日
读美国证交会的控诉(PDF)

证交会指控与诈骗聋人互联网公司,纽约观察者,2010年10月7日

更多的博文:
Morgan Keegan & Company FINRA下令在德州支付555400美元证券案件Morgan Keegan专用基金bob200体育股票经纪人欺诈博客,2011年9月6日
德州部长恳求有罪参与7.2美元“白帽子的家伙”的证券欺诈,诈骗成千上万的美国石油公司投资者在美国和加拿大bob200体育股票经纪人欺诈博客,2011年6月21日
涉嫌诈骗800美元亲和力计划促使SEC起诉GTF企业及其投资经理股票经纪人欺诈博客,2010年6月4日继续阅读;

德州部长恳求有罪参与7.2美元“白帽子的家伙”的证券欺诈,诈骗成千上万的美国石油公司投资者在美国和加拿大bob200体育

发表于:2011年6月21日 | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

根据美国律师密苏里西部地区的贝思菲利普斯,两位部长,韦科,德州部长和其他从堪萨斯城,堪萨斯州,承认参与7.2美元安全欺诈导致成千上万的投资者在加拿大和美国蒙受损失。投资者购买了美国石油公司的股票,这是普遍认为有2840亿美元的资产,其中包括金矿。

这两人德州部长约瑟夫·哈勒尔和堪萨斯爱德华·d·哈里伯顿。他们承认犯有同谋证券欺诈和网络欺诈。bob200体育他们也承认他们和其他人一起合谋通过虚假出售股票获得资金和发行虚假陈述和遗漏。两人从股票销售了近400000美元,出售数以百万计的股票尽管知道,堪萨斯州和密苏里州已停止发布命令,禁止出售未登记的石油股票。

哈勒尔,作为石油美国的首席财务官,隶属于部长联盟,哈里伯顿是总统。联盟由15位被提升和支持美国石油公司,出售股票者,自称为“白帽子的家伙。“他们甚至每周进行面对面会议在丹尼和参加定期调用成百上千的投资者在美国许多州。

哈勒尔,据报道,至少90名投资者出售股票的推销他的许多宗教措辞和声称石油是来自上帝的祝福。他承认知道公司欺诈。他承认给投资者的信息是不完整的,也误导。哈勒尔说,他同意出售股票,因为他想赚钱。根据司法部,即使他骗投资者和租车的$ 423 /周,他主张食品券福利和社会保障残疾。

相关网络资源:
德州的诈骗他的高生活,同时领取食品券,2011年6月17日
堪萨斯州堪萨斯城和德州部长承认证券欺诈阴谋,Infozine, 2011年6月15日bob200体育

相关网络资源:
德州外汇交易员和开发商“阿尔法”被判犯有证券欺诈bob200体育股票经纪人欺诈博客,2011年6月15日
在德州地区法院决定,瑞士信贷证券不需要支付额外的186000美元仲裁裁决在ARS露比的餐馆bob200体育股票经纪人欺诈博客,2011年6月2日
德州证券专员bob200体育的紧急停止和死亡秩序指责徽章能源集团误导老师股票经纪人欺诈博客,5月23日,2011年继续阅读;

涉嫌诈骗800000美元亲和力计划促使SEC起诉GTF企业及其投资经理

发表于:2010年6月4日 | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

美国证券交bob200体育易委员会(sec)提交了一份bob200体育证券欺诈诉讼对投资公司GTF企业有限公司投资经理Gedrey汤普森和同事Sezzie古德勒克和迪恩·刘易斯。SEC宣称GTF和汤普森针对投资者的非洲裔美国人和加勒比社区在布鲁克林,纽约。的亲和力欺诈骗局诈骗了至少20投资者超过800000美元在2004年和2009年之间。

美国证交会称,汤普森在GTF说服客户投资换取利润丰厚的投资回报与保证安全的主体和其他承诺。然后他继续投资的“分数”客户的资金(在此过程中失去数千美元),在使用成千上万的美元来支付自己的费用。亲和力欺诈案成本一些投资者毕生积蓄。

在多个虚假陈述,SEC汤普森说,投资者是一个客户的索赔,她的投资是“150%保证。“据说他告诉另一个投资者,他可以让他成为一个百万富翁。汤普森和GTF涉嫌掩盖了证券欺诈为客户通过生成伪造的季度财务报表。bob200体育古德勒克和刘易斯被指控帮助汤普森和他的投资计划。

继续阅读;

bob200体育证券欺诈牧羊人史密斯爱德华兹Kantas有限公司LLP律师事务所警告投资者不要亲和力欺诈

发表于:2010年3月8日, | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

亲和力欺诈包括投资计划针对特定群体,如老人,那些属于可识别的种族或宗教团体或专业团体的成员。骗子寻求获得的信任组通过属于组的成员或假装他们的归宿。策略之一就是试图欺骗集团领导人是合法的,这样他们的投资将有助于促进欺诈。这通常是通过产生虚假利润正式或非正式的小组的领导人开始。

传销,庞兹骗局通常用来提交亲和力欺诈。在这些计划新投资者的资金用于伪造当前投资者的利润。这个时候他们相信他们的投资盈利。随着新投资者欺骗相信他们的投资也将很快成长的价值。不可避免的是,当没有更多的新投资者签署,该计划分解和投资者通常以后学习骗子偷了他们的资金。

然而,亲和力欺诈往往涉及滥用信任引诱受害者成简单的投资高风险和/或高级专员公署投资产生佣金和费用,或买卖(“搅动”)invesements获得多个佣金。

继续阅读;