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ICFBCFS和Chardan Capital Markets被指控反洗钱

美国金融业监管局(FINRA)对中国工商银行金融服务有限责任公司(ICBCFS)处以530万美元的罚款,原因是该行“未能遵守系统性反洗钱规定”。这家自我监管组织声称,在2013年1月至2015年9月期间清算和结算超过330亿股低价股股票的清算时,该公司没有建立足够合理的反洗钱程序,无法识别和报告可能的可疑交易,尤其是在涉及低价股的情况下。ICBCFS在不否认或承认自律监管机构的调查结果的情况下达成和解。不过,它已同意将调查结果列入词条。

ICBCFS还同意支付86万美元罚款,以了结美国证券交易委员会(sec)的一宗案件。该委员会指控ICBCFS违反反洗bob200体育钱规定,并没有报告数十亿美元的疑似低价股销售。

美国商品期货交易委员会(Commodity Futures Trading Commission)将向一名举报人支付3000万美元,该举报人提供的信息促成了一起针对高盛的资产管理案件的3.67亿美元和解摩根大通(JPMorgan Chase & Co.).联邦监管机构称,该银行没有告知财富管理客户2008年至2013年期间可能影响其理财方式的利益冲突。摩根大通涉及的两个部门分别是其全国特许银行和证券补贴。bob200体育

按资产计算为美国最大银行的摩根大通,在将客户的资金投资于为公司赚取费用的对冲基金和共同基金时,忽略了告诉客户它赚钱了。据称,高净值客户和零售共同基金客户都受到了影响。

该行还被指控在决定将客户的资金投向何处时,没有告知投资者其财富业务优先于自己的专有产品而非其他产品。摩根大通被指控违反了其受托人义务,因为它未能通知客户,为他们选择了成本更高的自营共同基金的股票类别。尽管摩根大通承认未能恰当披露相关信息,但该银行坚称,这种遗漏并非有意为之,此后该银行已对此事进行了补救。

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