bob200体育证券案件:反洗钱指控导致对ICFBCFS罚款530万美元,三名休斯顿医疗保健公司高管被指控伪造财务信息,养老基金指控富国银行隐瞒回扣费用
ICFBCFS和Chardan Capital Markets被指控反洗钱
美国金融业监管局(FINRA)对中国工商银行金融服务有限责任公司(ICBCFS)处以530万美元的罚款,原因是该行“未能遵守系统性反洗钱规定”。这家自我监管组织声称,在2013年1月至2015年9月期间清算和结算超过330亿股低价股股票的清算时,该公司没有建立足够合理的反洗钱程序,无法识别和报告可能的可疑交易,尤其是在涉及低价股的情况下。ICBCFS在不否认或承认自律监管机构的调查结果的情况下达成和解。不过,它已同意将调查结果列入词条。
ICBCFS还同意支付86万美元罚款,以了结美国证券交易委员会(sec)的一宗案件。该委员会指控ICBCFS违反反洗bob200体育钱规定,并没有报告数十亿美元的疑似低价股销售。