多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案类别档案页3 - 2投资者律师史密斯投资欺诈律师发表的博客——牧羊人爱德华兹& Kantas LLP)

前雇主希望成为告密者的上诉驳回的美国最高法院的裁决在外国人侵权法规要求

发表于:2013年5月8日 | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

根据美国联邦最高法院的决定Kiobel诉荷兰皇家壳牌石油有限公司,通用电气能源(美国)的律师希望第五巡回上诉法院驳回的告密者哈立德Asadi吸引他的诉讼,声称他的发射违反了保护提供给他2010年多德-弗兰克(dodd - frank)法案下,恢复原职。Asadi提起他去年对公司的投诉声称他的前雇主违反了告密者以规定。双重伊拉克和美国公民说,让他从他的工作后,他对通用电气能源专员和他的上司是招聘的情况,可能违反《反海外腐败法》。

然而,地区法院驳回了他的情况下,发现,最高法院的裁决莫里森诉澳大利亚国民银行有限公司应用以规定,国外是杜绝发生的行为。Asadi然后去第五巡回法庭,认为多德-弗兰克(dodd - frank)保护员工报告违反任何规则,证券交易委员会管辖法律或法规。他声称这些保护扩展到海外工作的美国公民和报告关于证券违法行为的信息。bob200体育

Asadi认为多德-弗兰克(dodd - frank)的方式结合了《反海外腐败法》的支持了他的说法,告密者保护“治外法权的适用性。”他指出,反腐败法律有一个“明确的声明规则”,适用于美国以外的个人和公司。

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SEC提交请求数据是否让经纪人和投资顾问遵守统一的信用标准

发表于:2013年4月4日 | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

美国证券bob200体育交易委员会(sec)已将其请求信息来帮助决定是否实施统一标准的保健投资顾问和经纪自营商为零售客户提供建议。评论时间结束后120天的数据请求,发出3月1日,发表在《联邦公报》。

对多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案的913节,美国证券交易委员会(SEC)进行了一项研究在当前的有效性标准为投资顾问和代理。考试后,委员会工作人员建议建立一个统一的监管机构参与规则制定信用标准对于那些提供定制的零售投资。后,然而,去年then-SEC主席玛丽·夏皮罗(Mary Schapiro)宣布,该机构是放在一起的请求信息,它可以决定是否遵循这个建议,该计划不得不推迟由于缺乏来自其他委员的支持。

现在,在这个最新请求请求,欧盟委员会很快强调,它尚未决定是否需要制定发生或一个将会导致什么。它还要求数据关于其他地区影响投资顾问和代理可以受益于协调,包括商业行为规则,许可广告、登记、书籍和记录。

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SEC告密者办公室将更加强调以规定和宣传

发表于:2013年1月29日 | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

根据证券交易委员会办公室的bob200体育告密者首席肖恩McKessy单位将采取更为大胆的行动宣传其活动和如何更好的执行以规定的补贴项目。McKessy说在直流酒吧组织本月早些时候执行会议,并指出他的观点不一定是他自己和美国证交会。

McKessy表示,尽管该委员会的努力提供告密者规定,鼓励内部报告,一些企业仍然没有告诉员工赏金计划。每多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案》,美国证券交易委员会(SEC)现在可以提供10 - 30%的罚款超过100万美元被收集,因为“原始信息”自愿提供一位告密者。

根据法令,SEC有权执行其以条款,保护告密者提供这些信息,或提交某些其他合法行为,从报复actions-particularly雇主。然而,McKessy指出,为时过早知道该机构将包含一个以行动来告密者的计划。

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SEC综述:议员的问题结构改革成本,执行董事Khuzami下台,&新法律总顾问委员会主席名称命名

发表于:2013年1月9日 | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

立法者质疑SEC对成本相关的结构性改革

每多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案的967节,美国证券交易委员会负责评估如何重组其业务,以更好地利用内部沟通和资源。bob200体育重组计划被称为任务发展计划。然而,议员们担心这一努力可能太贵——特别是那些因为成本保留独立顾问博思艾伦公司帮助重组。

本月早些时候,众议院监督委员会主席达雷尔伊萨(R-Calif)要求美国证券交易委员会委员会预计将节省多少信息通过博思Allen-recommended改革,其2012财年预算办公室的首席运营官,首席执行官杰弗瑞Heslop年度薪酬,机构之间的合同于2011年5月,博思艾伦和支付了后者。

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GAO说,大多数金融监管机构没有程序/政策协调多德-弗兰克(dodd - frank)的规则

发表于:2012年12月24日 | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

根据最近的一项政府问责报告,绝大多数监管机构没有正式程序和政策需要相互协调的跨部门规定,多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案》要求。据报道,本月早些时候,监管机构协调上只有19的54实质性规定,GAO已经检查了。GAO的报告是每年由国会审查所需的多德-弗兰克(dodd - frank)是如何被实现的。

每,跨部门沟通与协调对特定的规则。协调也发生在至少两个监管机构自己意志的共同努力,消除监管重叠或重复。

然而,政府问责局说,七,九机构甚至没有书面程序和政策促进立法协调。做的两个办公室的美国货币监理署和联邦存款保险公司(Federal Deposit Insurance Corporation)。一个机构,自去年以来在这个问题上取得了一些进展是消费者金融保护局。

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bob200体育证券综述:研究针对额外的货币基金改革的建议,国会议员不同意是否多德-弗兰克(dodd - frank)消灭了“太大而不能倒闭”和美国证券交易委员会委员会批准的建议提出一般征集禁令

发表于:2012年10月31日, | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

每美国商会(U.S. Chamber of Commerce)公布的一项研究,它是“不明智的”进一步调节货币市场共同基金由于有效改革,美国证券交易委员会(SEC)已经实现了两年前,包括修订的基金更加透明和液体和高风险。这项研究是在立法者之间的辩论之后,市场参与者和监管机构更多行业法规。例如,SEC主席夏皮洛已经努力争取额外的改革,因为她认为货币市场共同基金行业仍然是一个威胁金融体系。

该研究的作者他们的发现来自货币基金投资数据,提交给委员会,以及从美联储商业票据信息。在2010年它的结论是,改革基金流动性更强,能更好地应对赎回的重大变化。同时,在过去的两年里,这些基金已经开始转变“动态”通过地域和资产类别在反应“发展风险”。

另一个一直争论是多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案》,事实上,“太大而不能倒闭”,宣布结束救助。众议员巴尼·弗兰克(麻)发布了本月早些时候说,法律分析。然而,另一份报告,由众议院金融服务委员会主席众议员Spencer Bachus (R-Ala),不同意。

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政府,不是准备下不可避免的金融危机,曾主席说

发表于:2012年7月30日 | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

根据ex-Securities交bob200体育易委员会主席Harvey Pitt,另一场金融危机仍可能发生在今年年底之前,政府不准备处理比最后一个。他分享他的观点在美国商会组织小组于7月25日。

皮特说,而不是规定在2010年多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案》,要求“三件事”防止未来危机发生。

1)“稳步”谁把资金从投资者和相关信息可能会影响资本市场。

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多德-弗兰克(dodd - frank)告密者保护修正案必须应用追溯,地区法院说

发表于:2012年7月21日 | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

美国纽约南区联邦法院已经裁定,2010年多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案修正案第806条2002年的萨班斯-奥克斯利法案必须追溯至澄清国会的意图。修正案规定,上市公司子公司的员工,而不仅仅是母公司的员工,根据举报人规约保护。法院,然而,没有达到优点原告的主张对他发火,告诉当事人将联合信步骤需要发生什么物质准备试验。

诉讼,Leshinsky诉Telvent GIT SA,涉及告密者声称由原告Phillip Leshinsky。他认为Telvent GIT SA (TLVT) Telvent Caseta Inc . Telvent Farradyne Inc .)和一些人错误地解雇了他而违反了萨班斯-奥克斯利法案的告密者的规定。Leshinsky,受雇于非公开上市的子公司Telvent GIT,声称他放手时表示反对使用涉嫌欺诈信息安全合同与纽约大都会运输署。他声称属于前一段2010年多德-弗兰克法案修正案。

法院指出,虽然多德-弗兰克法案修正案之前,萨班斯-奥克斯利法案只在上市公司工作的员工免受报复时吹口哨,2010年修订申请追溯”的澄清。“Leshinsky因此在第806节。

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SEC投资者咨询委员会成员警告委员会不要忽视其立法职责即使努力实现就业法案》

发表于:2012年6月21日 | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

美国证券交易委员会(SEC)的bob200体育投资者咨询委员会警告说,SEC必须不能忽视其立法义务,它的任务是根据2010年多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案,还力图实现新的资本形成法律。4月份启动我们的业务创业法案颁布。

投资者咨询委员会,这是一个在美国证券交易委员会(SEC)创建新组在多德-弗兰克(dodd - frank)提供关于监管委员会建议优先事项,披露要求,和投资者保护,6月12日举行成立大会。该委员会的一个前于2010年解散。

的就业法案》
就业法案》的重点是帮助中小企业获得资金。每法令的第二章,证券交易委员会已经允许一般广告和征集私人配售销售和提供根据1933年证券法案144规则和监管D 506规则,只要买家认可的投资者。bob200体育SEC公司财务副总监和部门的首席顾问托马斯·金表示,工作人员正在试图确定如何实际实现的需求,以便投资者保护不妥协,即使发行商给出一些灵活性。看到状态或资产也导致了许多“尖头叉子”决定哪些实体或个人“合格投资者”金指出,这是“合理的”,发行人将采取不同的措施来确认认证根据认可的投资者的类别。

金桂冠还谈到如何集资”rulewriting期限270天,而美国证券交易委员会(SEC)了(根据就业法案》第三章)提出一个注册豁免集资”,其中包括“人群”的投资者采购小基金数额,将难以满足。一个监管框架目前存在第二章修改规则144和506年规则。然而,美国证券交易委员会将不得不从“布”本质上构成包含了披露要求的监管结构,资金门户和其他方面的全新类别的免税产品。

“一场激烈的战斗正在参加国会对多德-弗兰克法案的努力“重整”崩溃后的证券行业“放松管制”造成的这个行业在过去的十年中,”说bob200体育牧羊人史密斯爱德华兹和Kantas创始人和股票经纪人欺诈律师威廉牧羊人。许多人认为这些变化,如果有的话,几个月甚至几年。与此同时,立法来降低发行新证券的酒吧以惊人的速度航行,证明谁代表我们。”bob200体育

就业法案》(PDF)

更多的博文:

咨询业绩提成规则限制调整SEC2011年7月30日,股票经纪人欺诈博客,

可怕的预测华尔街改革:不完整的,直到2013年,甚至更长时间才能实现,一半可能无法生存股票经纪人欺诈博客,2012年5月12日

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可怕的预测华尔街改革:不完整的,直到2013年,甚至更长时间才能实现,一半可能无法生存

发表于:2012年5月12日 | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

在对外关系委员会(Council on Foreign Relations) 5月2日,美联储理事丹尼尔·k·塔鲁洛表示,他不认为联邦机构将完成他们的职责,制定强制性多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案到明年。他还说,全面实施这些规则将花费更多的时间。塔鲁洛负责监督美联储努力起草并执行这些监管改革。

他说,完成规则的过程是一个复杂和挑战也不可避免地出现。早完成立法职责可能会导致不一致和开放式问题,会不可避免地导致“新一轮的变化。“塔鲁洛还提到了某些美国法规构成的复杂性增加的挑战。例如,监管改革必须符合巴塞尔银行监管委员会的《巴塞尔协议III》(Basel III)框架。

塔鲁洛还表示,“不稳定”影子银行系统认股权证需要更多的监管改革。他警告说,新形式的影子银行,可以潜伏在地平线上尤其是大监管大型金融公司导致元素的影子银行系统进入“基本上不受监管的市场。”

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