美国地方法院已经批准了一项修正案,提出嘉信理财公司证券诉讼和解。bob200体育提出解决集体诉讼的补充通知已经发送给受影响的类成员,包括那些可能举行施瓦布YieldPlus基金股票9月1日,2006年5月31日之间,变得更加,2006年和2008年3月17日。股票可能是通过股息再投资基金或通过购买。影响类成员不能一直是加州居民9月1日,2006年。
补充通知指出,有澄清发布声明的范围,影响类成员将给施瓦布如果他们决定参加和解。比联邦证券类诉讼更声称现在包含在修改版本。bob200体育类成员现在有另一个机会退出集体诉讼的投诉。
排除截止日期:你排斥的通知必须以邮戳为凭1月14日,2011年和后不能收到2011年1月21日。
集体证券已经控诉嘉信理财& cbob200体育o .)代表投资者的施瓦布总债券市场基金(纳斯达克:SWBLX)股票,购买后5月31日,2007年。的bob200体育证券欺诈诉讼指责嘉信理财导致基金偏离其基本业务目标,并跟踪美国雷曼兄弟(Lehman Brothers)综合债券指数,和违反加州商业和职业代码。
根据原告的法律代表,被告导致投资者遭受经济损失时就开始投资高风险的抵押支持证券股东不让知道。bob200体育每个基金的招股说明书,嘉信理财应该通过投票获得股东批准。
原告声称,通过基金的投资组合资产的25%投资于高风险、无人担保抵押贷款担保证券(CMO)和抵押贷款支持证券没有雷曼的美国综合债券指数的一部分,嘉信理财未能忠于其陈述基本的投资目标。bob200体育他们声称这个偏差导致股东损失数千万美元的下跌无人担保抵押贷款支持证券的价值。bob200体育他们的律师称,投资者最终经历的微分负12.64%的总回报基金相比,美国雷曼兄弟公司综合债券指数从8月31日,2007年2月27日,2009年。
投资者原告正在寻求赔偿所有类成员和返回的收集管理和其他相关费用后,基金的所谓偏离其基本业务目标。
相关网络资源:
集体诉讼起诉嘉信理财& Co .)全球明星论坛报》,2010年9月7日
原告指控总债券市场基金偏离投资策略、投资新闻,2010年9月7日
相关博客资源的故事:
施瓦布必须支付SSEK客户机/加州产量+基金投资604094美元,FINRA仲裁小组说,https://www.stockbrokerfraudblog.com, 2010年4月22日
bob200体育证券牧羊人史密斯爱德华兹Kantas有限公司LLP律师事务所调查投资者索赔相关的短期债券基金,https://www.stockbrokerfraudblog.com, 2008年8月9日继续阅读;
我们的股票经纪人欺诈法律事务所很高兴宣布金融业监管局小组授予我们的一个客户她全部本金亏损604094美元证券欺诈索赔相关施瓦布加州免税收益+基金。bob200体育这个奖项不是施瓦布(susan Schwab) 2亿美元的集体诉讼和解的一部分。
嘉信理财收益率加上基金等,SWYCX市场定位为超短期债券基金和货币市场资产或现金的变质剂。事实上,不仅是证券流动性差,难以估值,未经测试,交投清bob200体育淡,非常容易受到市场变化,但该基金被暴露在浮动利率债券挂钩的伦敦银行同业拆借利率。
通话记录的施瓦布与我们的客户确认投资者对她的渴望安全的主要资产。这样的交流期间,施瓦布SWYCX表示为一个更好的投资国债和货币市场和告诉客户端,而不是拿着这么大的位置在货币市场或现金多待一段时间最好是地方“现金”的投资收益率加上基金。我们的证bob200体育券欺诈律师其他嘉信理财客户提供类似的表示。
嘉信理财公司不希望美国证券交易委员会(sec)的文件bob200体育bob200体育证券索赔YieldPlus共同基金。施瓦布认为,它从不歪曲基金相比,货币市场基金。经纪公司还说,它没有误导投资者,给某些人比其他人更多的信息,或让其他施瓦布基金金融损害嘉信理财YieldPlus基金投资者。
虽然SEC尚未索赔文件YieldPlus-related施瓦布,它发出了经纪公司去年威尔士通知通知可能起诉。施瓦布了约一半的资产YieldPlus基金为抵押贷款支持证券没有股东批准。bob200体育房地产市场崩溃后,曾经是世界上最大的短期债券基金基金,2007年1350万美元的资产,分红前下跌了35%。截至2月28日,彭博社数据显示,共同基金有1.84亿美元的资产。
尽管1940年的投资公司法案,13 (a)节规定股东投票必须发生在一个公司可以做其他比其政策允许时可以集中在哪些行业投资,施瓦布(susan Schwab)表示,它不需要审批,因为尽管基金改变抵押贷款支持证券是如何分类的,它并没有改变其浓度基本政策。bob200体育
嘉信理财公司已收到美国证券交易委员会(sec)的威尔士通知关于可能的民事指控相关折扣券商嘉信理财总债券市场基金和施瓦bob200体育布YieldPlus基金。嘉信理财的目标监管调查在两个基金和被告的民事诉讼。
SEC工作人员计划建议民事指控的施瓦布子公司在证券违法行为的可能性。bob200体育威尔士通知不是发现不当行为或正式的指控。然而,它确实给施瓦布机会回应之前,美国证券交易委员会作出决定是否推进执法行动。折扣经纪说可能的指控是毫无根据的。
在旧金山,施瓦布保卫自己免受欺诈诉讼在联邦地区法院集体诉讼。YieldPlus基金投资者指责的经纪公司未能充分披露的风险与施瓦布的一些证券基金。bob200体育
SSEK律师事务所专业投资者称,正在调查的流动性和安全性的所谓“超短期债券基金。因为这些基金是现金替代售出,任何损失的主要是不可接受的。最近,投资者经历了subtantial这些基金,损失包括:
道富环球(STATE STREET)收益率加上基金:投资者指责这个基金违反联邦证券法。bob200体育通常被认为是一个多样化的投资组合与高质量的信贷和债务证券,和复杂的信用分析和决策由一组专业投资人士,该基金是投资于高风险的抵押贷款相关证券和抵押贷款支持证bob200体育券。
富达超短债基金:投资者声称,他们被告知该基金的目标是寻求高水平的当前收入符合保存资本。然而原告诉讼,声称这样的声明误导和虚假,因为基金未能妥善披露,这是大量投资于高风险抵押贷款支持证券。bob200体育
常绿超短期债券基金:根据最近的诉讼,投资者购买股票是因为他们被告知,该基金的投资目标是“提供当前收入符合保存资本和低主要波动。”这样的语句现在被称为误导和物质上错误,因为基金的一项高风险的战略投资者(它没有透露),导致意识到损失约为18%。
嘉信理财YieldPlus基金——施瓦布YieldPlus选择、施瓦布加州免税YieldPlus施瓦布YieldPlus:嘉信理财被指控违反行业法规和国家证券法律时涉嫌误导投资者对基金的潜在风险。bob200体育所有三个施瓦布已经放大了大规模赎回基金的损失。
奥本海默罗切斯特国家市政债券:虽然不是技术上的超短期债券基金,这个高收益市政债券可以体验短期波动。这些债券是债券时交投清淡,投资者可能会卖到一个接受能力不强的市场。
相关网络资源:
牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas有限公司LLP)调查短期债券基金,PrimeNewswire.com
牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas有限公司LLP)
继续阅读;
嘉信理财& co .)最近连珠炮般的FINRA仲裁索赔提交的投资者称,该公司违反行业法规和国家证券法律。bob200体育在他们的抱怨,投资者指责嘉信理财误导他们与某些共同基金相关的风险,包括资金的程度受到危害的次级抵押贷款市场。他们说,而不是分散投资,经纪公司over-concentrated在抵押贷款相关证券行业。bob200体育
索赔引用大量的遗漏和虚假陈述在共同基金经纪公司出资赞助,包括那些涉及施瓦布YieldPlus基金投资者的股票(SWYPX)和嘉信理财YieldPlus基金选择的股票(SWYSX)。基金最近经历了重大损失,投资者声称这些损失带来的市场事件,但是,相反,由于管理不善,嘉信理财基金经理,包括其未披露对投资者的关键信息。
投资者说,除了施瓦布所谓的未能实现基金资产多元化,经纪公司也未能显示,施瓦布领先的经纪自营商发布的大多数债券的基金,没有一级市场的大多数债券,和公司的信用和市场分析师没有经验评估的价值和风险抵押贷款支持证券。bob200体育
后如果美国信任子公司出售给美国银行(Bank of America)为33亿美元,嘉信理财公司决定分配的收益甚至超过出售给其股东回购股票和支付特别股息。
根据该计划,总部位于旧金山的施瓦布将支付每股22.50美元的8400万股股票——前收盘价高出10%。至少要保证出售股东每股亏损19.50美元,并从其创始人购买多达1800万额外的股票。嘉信理财自己将得到超过4亿美元,并将继续担任其股份在当前18%的水平,这将是价值超过45亿美元。
拍卖,其中介绍了施瓦布约7%的流通股已经开始,将在7月31日完成。除了23亿美元购买股票,施瓦布8月还将支付12亿美元给股东每股1美元的特别股息。
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