阿拉斯加电气养老基金正在起诉数家银行因涉嫌密谋操纵ISDAfix,是建立的基准利率的利率衍生品和其他金融工具的价值710万亿美元的衍生品市场。养老基金认为,银行一起设置人工水平的基准,以便他们可以操纵投资者支付的导数。阿拉斯加基金说这影响金融工具价值数万亿美元。
被告:
一位美国法官已下令苏格兰皇家银行(Royal Bank of Scotland Group Plc)(苏格兰皇家银行)日本银行部门支付5000万美元的罚款对其参与操纵伦敦银行间拆放款利率。RBS bob200体育Securities日本有限公司进入了一个认罪对欺诈的母公司6.12亿美元证券清算解决民事和刑事指控操纵。bob200体育
RBS Securities在12月31bob200体育日,日本和美国政府在一份联合法庭文件中称,至少在2006年和2010年之间的一些银行的交易员试图移动Libor的方式将有利于他们的位置。超过一百日元的企图操纵伦敦银行间拆放款利率提交据说参与。
当局说,由于交易员获利交易对手的代价。文件指出,调查发现不当行为涉及Libor提交对日圆和其他货币,大约20苏格兰皇家银行交易员,包括四个苏格兰皇家银行部门在日本。
德意志银行(Deutsche Bank) (DB)已经宣布,作为集体协议的一部分,它将支付992329000美元以了结调查涉及银行同业拆放利率,包括探讨欧元利率衍生品的交易和利率衍生品的日圆。
还支付罚款作为集体和解的一部分,苏格兰皇家银行(Royal Bank of Scotland Group Plc) (RBS)将支付535173000美元与社会一般SA (SLE),它将支付610454000美元,其他三人。总的来说,金融公司将支付创纪录的23亿美元。
罚款是操纵伦敦银行同业拆放利率欧元区银行间同业拆借和日圆。欧盟执委会副主席阿尔穆尼亚表示,监管机构将继续调查其他情况下与外汇交易和伦敦同业拆借利率(Libor)。也与这些探测器,花旗集团(Citigroup)被罚款95811100美元,而摩根大通(JPM)支付108美元。因为花旗集团的合作这件事,避免支付额外的7460万美元。据报道,两家公司承认他们是日元Libor金融衍生品卡特尔的一部分。
RBS bob200体育Securities Inc .,这是苏格兰皇家银行(Royal Bank of Scotland) PLC。子公司(RBS)同意支付1.5亿美元来解决证券交易委员会(sec)指控它误导了投资者22亿美元的次级房贷证券在2007bob200体育年发行。这笔钱将用于偿还投资者受到伤害。
SEC称,苏格兰皇家银行表示,贷款提供“一般”满意承销指南虽然接近30%的人实际上是到目前为止从会议他们,他们不应该被提供的一部分。主承销商,苏格兰皇家银行(当时称为格林尼治资本市场)只有(短暂地)看着一个小比例的贷款而收到440万美元交易的主承销商。
SEC执法部门主任乔治Cannellos说,由苏格兰皇家银行尽职调查不充分有关。委员会还说,因为苏格兰皇家银行急于满足最后期限由卖方,该公司不仅误导投资者对贷款的质量,而且对他们的还款的机会。
操纵伦敦银行间提供利率(LIBOR)巴克莱银行丑闻(BCS-P)现在已经开放了全球调查,调查人员从美国、欧洲、加拿大和亚洲试图找出到底发生了什么。虽然巴克莱可能有解决这些指控与英国金融服务管理局4.5亿美元,美国司法部和美国商品期货交易委员会,现在许多其他金融公司正在调查包括瑞银集团(UBS),摩根大通(JPM)、德意志银行、瑞士信贷集团(Credit Suisse Group) (CS)、花旗集团(Citigroup Inc .)、三菱东京UFJ银行,汇丰控股有限公司(HBC-PA)、莱斯银行(Lloyds Banking Group PLC)来讲),荷兰合作银行集团、瑞穗金融集团(Mizuho Financial Group Inc .(生产厂)、法国兴业银行,RP马丁控股有限公司,三井住友银行(Sumitomo Mitsui Banking Corp .)和苏格兰皇家银行(RBS)。
在过去的几周里,伦敦同业拆借利率(LIBOR)的准确性,即平均借贷成本在英国当银行借钱给对方,成了问题的指控,巴克莱(Barclays)和其他大银行已经被提交人为压低借贷操纵它的估计。考虑到伦敦银行同业拆放利率是基准利率,影响到数以百计的数万亿美元的金融合约,包括浮动利率抵押贷款,利率互换,和企业贷款在全球范围内,金融捏造的事实,这种类型可能会发生在广泛的基础上是令人不安的。
“这是我的理解影响LIBOR金融票据总额接近500万亿美元。这是一个half-quadrillion美元如果你思考下一步,”说牧羊人史密斯爱德华兹和Kantas, LLP)的创始人和机构投资欺诈律师威廉牧羊人。
美国国家信用合作社管理局已提交了一份6.29亿美元bob200体育证券欺诈起诉RBS Securities,瓦乔维bob200体育亚银行抵押贷款信托有限责任公司,野村房屋净值贷款公司,Greenwich Capital验收Inc .,拉列斯资产证券化公司IndyMac MBS Inc .)和美国房屋抵押贷款资产LLC。NCUA指责金融公司抵押贷款支持证券的承销和销售欠佳,导致西方公司联邦信用合作社申请破产,以及涉嫌违反了州和联邦证券法律。
被告被指控歪曲债券的性质,导致WesCorp认为风险很低,这并非如此。NCUA说证券发起者”系统地无视“提供文档的承销标准。bob200体育该机构指责经纪自营商和证券公司的五大企业信贷联盟:WesCorp,我们中心bob200体育,成员企业联合,西南航空公司和宪法的企业。
上个月,NCUA分别提起投诉,摩根大通证券和苏格兰皇家银行证券。bob200体育工会认为,那些它认为负责的问题困扰批发零售信用合作社信用合作社应该弥补损失,不得不封面。NCUA说它可能文件10抵押贷款支持证券投诉寻求数十亿美元的损失中恢复过来。bob200体育到目前为止,这是寻求收回15亿美元。
NCUA充当“清算代理”失败的信用合作社。批发信用合作社提供电子支付、支票结算,投资和其他服务零售信用合作社,与借款人积极工作。
NCUA起诉摩根大通和苏格兰皇家银行破产机构的损失中恢复过来、住房线,2011年6月20日
RBS Securities NCUA寻求629美元的赔偿bob200体育、信贷联盟协会,2011年7月19日
联邦政府起诉银行债券《华尔街日报》,2011年6月21日
投资者律师的博客