金融公司综述：花旗集团与FHFA定居$ 3.5B MBS诉讼，JPMorgan单位罚款464万美元，法院不会驳回USB举报人的行动，而前派曼·萨克斯（USB）的萨克斯（Sachs）高管则支付10万美元

花旗集团（C）定居于$ 3.5B的证券诉讼，上面卖给了bob200体育弗雷迪·麦克（Freddie Mac）的MB
花旗集团已经解决了35亿美元抵押贷款支持证券bob200体育向联邦住房金融机构提交。MBS被出售给Freddie Mac和Fannie Mae，并遭受了持续的损失。这是去年涉及FHFA银行的18个证券欺诈案件中的第bob200体育二个，超过200B美元以上的MBS损失。诉讼是FHFA诉花旗集团。

J.P. Morgan International Bank Ltd.在英国监管机构罚款464万美元
英国金融行为当局说摩根单位（JPM）J.P. Morgan International Bank Ltd.必须支付464万美元的罚款，以供涉及其零售投资建议和投资组合投资服务的控制失败和系统。根据该机构，不保留适当记录的金融公司不仅会使客户有不适当的投资的风险，而且还没有办法确定是否提供了适当的建议。幸运的是，尽管风险敞口，投资者并没有受到伤害。

英国监管机构说，问题持续了两年。在确定的问题中：过时的文件，不足的关键客户数据，记录系统不足，适用性报告不足以及与客户就适用性的沟通不足。FCA说，直到发现问题并通知JP Morgan单位之后，就进行了必要的修改。

法庭说，举报人对瑞银证券的报复行动可能会继续bob200体育
地方法院法官决定不驳回UBS bob200体育Securities LLC（UBS）高级战略家特雷弗·默里（Trevor Murray）对其前雇主的报复行动。据称，穆雷在告诉经理有关可能违反证券法的情况后被解雇。bob200体育

他辩称，他被放开了，因为他拒绝撰写有关瑞银商业MB的报告，这些报告“对金融公司更有利”。默里起诉，认为该诉讼违反了《多德 - 弗兰克法案的举报者的保护条款》。瑞银随后试图争辩说，穆雷不是举报人，因为他没有告诉美国证券交易委员会有关所谓的违法行为，但法官说，允许举报人向政府机构和监管机构以外的政府当局和其他人报告涉嫌违反行为。

前高盛副总裁同意支付$ 10万美元的付款SEC付费诉讼
尼尔·M·莫里森（Neil M. M. M.该委员会表示，他在“参与”卡希尔（Cahill）竞选活动时征求了该州的承销业务，并且他使用金融公司的资源和工作时间被认为是竞选活动的贡献。通过解决，莫里森没有承认或否认指控。

同时，高盛将支付约1200万美元的费用，以解决相关的诉讼，并向马萨诸塞州总检察长玛莎·科克利（Martha Coakley）支付450万美元。即使在莫里森涉嫌违法行为后两年中，该公司不允许该公司参加市政承保业务，但美国证券交易委员会表示，高盛仍然与该州的发行人签订了30份承销合同，并收取了约750万美元的费用。

花旗定居美国超过35亿美元的抵押证券bob200体育，路透社，2013年5月28日

法官告诉瑞银，内部举报应得到保护，Law360，2013年5月22日

SEC向高盛（Goldman Sachs）和前副总裁收取付费调查的前副总裁，涉及对马萨诸塞州前国家财务主管，SEC，2012年9月27日

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