投资者律师的博客投资者对桑坦德银行的波多黎各债券欺诈索赔损失日益增加
尽管在过去五年波多黎各债券和封闭式基金投资者提起的数千起案件中，很多都是针对波多黎各的瑞银金融服务公司(“UBS- pr”)，但联邦的其他经纪公司也有同样的不正当销售行为。桑坦德证券有限责任公司(“桑坦德”)就是这样一家公司，它也是许多新的FINRA仲裁和其他诉讼的对象，它是波多黎各桑坦德银行的一个分支。bob200体育鉴于有关桑坦德银行的公开信息，针对桑坦德银行的大量案件并不令人意外。例如，彭博社(Bloomberg)报道称，在2012年底至2013年期间，桑坦德银行(Santander)营销和出售了超过2.8亿美元的波多黎各市政债券和封闭式基金，同时出售了自己持有的这些证券。bob200体育
桑坦德银行的监管历史也表明，该行在波多黎各的业务存在持续的问题。例如，2011年，桑坦德银行就美国金融业监管局对其结构性产品业务存在缺陷的指控达成和解，其中包括向波多黎各零售客户出售反向可转换证券，而这种投资往往不适合他们。bob200体育FINRA还指责这家经纪公司对结构性产品销售监管不力。桑坦德银行同意为这些所谓的缺陷支付200万美元的罚款。更近的是在2015年，FINRA对桑坦德银行罚款200万美元，并下令向桑坦德银行的客户返还430万美元，原因是桑坦德银行与波多黎各债券和封闭式基金相关的销售行为。特别是，FINRA发现桑坦德银行的监管体系没有准确反映2013年和2014年波多黎各市场崩溃前一段时间内对波多黎各投资的风险。然而，桑坦德银行意识到了风险的增加，根据FINRA的说法，桑坦德银行并没有将这些增加的风险告知其客户，而是利用这一信息在2013年10月底之前出售了其在波多黎各的全部投资库存，从而忽略了桑坦德银行自己客户遭受的大部分损失。
其他波多黎各新闻，第一巡回法院宣布PROMESA委员会无效它为地方债务重组提供监督。在董事会将波多黎各置于类似破产的程序之后，许多对冲基金和机构企业投资者都很不高兴，因为他们的投资现在处于危险之中。这些实体对委员会的任命方式提出了宪法挑战，并最终在上诉中获胜。然而，这一裁决并没有取得多大的胜利，因为第一巡回法院拒绝宣布该委员会之前的行动无效，其中包括将波多黎各置于类似破产程序的程序中，尽管他们宣布该委员会本身无效。